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辽宁省 2016 年下半年期货从业资格:期货套利的基本策略
考试试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、分立的说法,不正确的是()。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
2、我国期货交易所会员必须是()。
A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
3、6 月 5 日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40 手,成交价为 2220 元/
吨,当日结算价格为 2230 元/吨,交易保证金比例为 5%,则该客户当天须缴纳的保证金为
__。
A.44600 元
B.22200 元
C.44400 元
D.22300 元
4、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
5、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.市场期权
6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以
依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
7、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公
司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
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C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其
进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机
构可以责令调整有关部门负责人员
8、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批
准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更 3%以上的股权
9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得
了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大
达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答
下列问题: 假设该期货公司在经营过程中 2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监
局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司
欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。
A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准,但应当限制其结算业务范围
10、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
11、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。
A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
12、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保
留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。
A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
13、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限
制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。
A.
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