2021年证券从业资格投资分析及答案理论考试试题及答案.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格投资分析及答案理论考试试题及答案 1、下列选项中，属于资产证券化特点是（　　）。 A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产和负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提升金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 2、经中国证监会同意，证券企业能够从事用户资产管理业务有（　　）。 A．为单一用户办理定向资产管理业务 B．为多个用户办理集合资产管理业务 C．为多个用户办理定向资产管理业务 D．为用户办理特定目标专题资产管理业务 3、首次公开发行股票发行人和主承销商应该在发行和承销过程中公开披露信息包含（　　）。 A．网上申购前披露每位网下投资者具体报价情况 B．招股意向书发表首日在发行公告中披露发行定价方法 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 D．招股意向书发表首日在发行公告中披露发行定价程序 4、证券企业经营融资融券业务，应该以自己名义，在证券登记结算机构开立账户有（　　）。 A．融券专用证券账户 B．用户信用交易担确保券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户 5、证券企业能够委托（　　）代为推广集合资产管理计划。 A．其它证券企业 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会 6、证券企业经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销和保荐业务中两种以上业务，其董事会应该设（　　），行使企业章程要求职权。 A．薪酬和提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 7、用户申请融资融券业务时，应向证券企业营业部提交证券企业要求相关材料包含（　　）。 A．融资融券业务申请表 B．有效身份证实文件 C．已在营业部开立一般资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证实 8、证券承销方法有（　　）。 A．代销 B．包销 C．助销 D．直销 9、期货交易所职责包含（　　）。 A．提供期货交易场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制订和实施风险管理制度 10、经中国证监会同意，证券企业能够从事用户资产管理业务有（　　）。 A．为单一用户办理定向资产管理业务 B．为多个用户办理集合资产管理业务 C．为多个用户办理定向资产管理业务 D．为用户办理特定目标专题资产管理业务 11、下列选项中，不得注册为投资主办人情形有（　　）。 A．不符合申请投资主办人注册要求条件 B．被监管机构采取重大行政监管方法未满两年 C．未经过证券从业人员年检 D．尚处于法律法规要求或劳动协议约定竞业严禁期内 12、证券企业办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（　　）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保 D．可能负担无限责任投资 13、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件有（　　）。 A．已被机构聘用 B．最近3年未受过刑事处罚 C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或已过禁人期 D．品行端正，含有良好职业道德 14、在保荐业务中，连续督导发行人应推行义务有（　　）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露 15、依据《中国企业法》要求，下列叙述中正确是（　　）。 A．企业发行新股条件是企业要含有健全且运行良好组织结构，含有连续盈利能力，财务情况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其它重大违法行为 B．企业上市条件是企业股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行股份达企业总股份数量25%以上，企业股本总额超出人民币4亿元，其向社会公开发行股份百分比为15%以上 C．股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件 D．交易全部权决定暂停和终止股票上市 16、证券企业发行和承销业务关键法律法规包含（　　）。 A．《中国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理措施》 C．《证券企业内部控制指导》 D．《证券投资顾问业务暂行要求》 17、证券企业能够委托（　　）代为推广集合资产管理计划。 A．其它证券企业 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会 18、证券企业、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，严禁事项有（　　）。 A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益 C．利用咨询服务和她人合谋操纵市场或进行内幕交易 D．和投资人约定分享投资收益或分担投资损失 19、下列相关证券企业用户资产存管、托管制度说法中，正确有（　　）。 A．从事证券经纪业务证券企业应该将用户交易结算资金存放在指定商业银行，以每个用户名义单独立户管理 B．用户交易结算资金存取，应该经过指定商业银行办理 C．从事证券资