2021年证券从业资格考试基础知识新编.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识新编 证券从业资格考试基础知识 一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出4个选项中，只有一项最符合题目要求）） 1、 推出了中国第一个标准化期货合约交易所是___A____. A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所c.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场 标准答案： 2、 底，中国证监会对于股票发行价格实施____C___。 A.核准制B.保荐制C.询价制D.问责制 3、 ___C_____，修订《中国证券法》正式实施。 A.10月1日 B. 9月1日 C. 1月1日 D. 7月1日 4、 股票从性质上看，是一个____C____证券。 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券 D.既是物权证券又是债权证券 5、 记名股票必需置备股东名册，其中____D____不是股东名册必备事项。 A.股东姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票编号D.各股东能够卖出股票日期 6、 股票有多个价值，投资者平时较为关心是___D_____. A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 7、 股票有不一样分法，根据股东权益不一样能够分为___B_____. A.记名股票和不记名股票 B.一般股票和优先股票 C.有面额股票和无面额股票 D.A股和B股（在中国含义） 8、 股票及其它有价证券理论价格是依据现值理论，将股票期值按___A___和证券使用期限折算今天价值就是其理论价值。 A.必需收益率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 标准答案： a 9、 中国相关法律要求，企业缴纳所得税后利润，根据___C_____次序分配。 A.填补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金 B.填补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金 C.填补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利 D.填补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金 10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它_B__业务。 A.盈利性 B.公开市场操作 C.保值性 D.投融资 11、 1月，国务院公布__C____，对中国资本市场发展含相关键影响。 A.《股票发行和交易管理暂行条例》 B.《中国企业法》 C.《国九条》 D.《中国证券法》 12、 股东大会是股东企业__D__。 A.决议机构 B.法人代表 C.监督机构 D.权力机构 13、 优先股股息在当年未能足额分配时，能在以后年度补发优先股，称为__C__ A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.累积优先股 D.股息率可调整优先股 14、 证券交易价格是经过____C____得以确定。 A.证券商和投资者协商 B.一级市场上公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行企业和证券商协商 15、 在中国，国有股权行政管理专职机构是__C__。 A.国务院 B.国有投资企业 C.国有资产管理部门 D.资产经营企业 16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券依据是___A_____. A.券面形式 B.发行方法 C.流通方法 D.偿还方法 17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行债券叫____C____. A.单利债券 B.复利债券 C.零息债券 D.累进利率债券 18、 债券有不一样风险，但关键来自利率波动，依据这一特点债券能够分为__A______. A.固定利率债券和浮动利率债券 B.单利债券和复利债券 C.固定利率债券和累进利率债券 D.贴现利率债券和浮动利率债券 19、 债券和股票相同点在于___D_。 A.含有一样权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.全部是筹资手段 20、 现在，能在上海证交所进行交易债券是___C_____. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上全部不能在证交所交易 21、 公债最初仅仅是政府____C____手段。 A.筹措资金 B.扩大公共事业开支 C填补赤字 D.实施宏观经济政策。进行宏观调控工具 22、 中国在亚洲金融危机以后，为开启内需而发行大量国债，从使用方一直看属于—B—。 A.建设国债 B.特种国债 C.赤字国债 D.战争国债 23、 依据不一样发行本位，国债能够分为_____B___. A.流通国债和非流通