2021年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案 证券基础之证券市场概述模拟试题 一、单项选择题。以下各小题所给出4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项代码填入空格内。 1．证券是指用以证实或设定权利所形成（　）。A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证 2．凭证证券又称（　）。A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券 3．证券按（　）来划分，能够分为凭证证券和有价证券。A．用途B．性质C．对象D．内容 4．提货单表明了持有些人有权得到该提货单所标明物品权利，说明提货单是一个（　）。 　　A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券 5．金融期货证券是一个（　）。　A．商品证券B．资本证券C．货币证券　D．凭证证券 6．证券登记结算企业性质上属于　A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构　D．自律性组织 7．证券业协会性质上是（　）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织 8．证券必需同时含有两个最基础特征是（　）。 　　A．法律特征和经济特征B．法律特征和书面特征 　　C．经济特征和书面特征D．经济特征和权益特征 9．证券按其性质不一样，能够分为（　）。 　　A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券 10．有价证券是（　）一个形式。A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本 11．广义有价证券包含（　）货币证券和资本证券A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券 12．商品证券是证实持券人对其证券所代表那部分商品含有（　）凭证。 　　A．全部权或使用权B．租赁权或转让权　C．收益权或处分权D．使用权或转让权 13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权有价证券，关键包含（　）两大类。 A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长久证券 14．资本证券是指和（　）直接相关活动而产生证券A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资 15．资本证券关键包含（　）。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货 　　C．股票、债券和其它证券D．股票、债券和金融衍生产品 16．有价证券含相关键特征是（　）。 　　A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性 　　C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性 17．证券流通性不受（　）原因影响。 　　A．证券期限长短B．证券信誉好坏 　　C．市场完善程度D．经济发展速度 18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票（　）。 　　A．政府、金融机构、企业企业B．中央政府、地方政府、企业企业 　　C．政府、中央银行、企业企业　D．政府、金融机构、财政部、企业企业 19．证券企业关键业务内容有（　）。 　　A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理 　　C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 20．证券业协会和证券交易所属于（　）。 A．政府组织B．政府在证券业分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构 21．金融证券所筹集资金作为营运资金，关键用于（　）等资产业务。 　　A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金 22．证券自律性组织包含（　）。 　　A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会 　　C．证券监管机构和证券行业协会D．证券企业和证券行业协会 23．中国证券监管机构指是（　）。 　　A．证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构 24．证券交易所在性质上是一个（　）A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人　D．自律性组织 25．证券信用评级机构在性质上是一个（　）。A．证券监管机构B．证券服务机构 26．有价证券之所以能够买卖是因为它A含有价值B有使用价值C代表着一定量财产权利D有交换价值 27．企业证券形式包含（　）。 A企业债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、企业债券及商业票据 28．变动收益证券具体形式有（　）。A．优先股股票和一般股股票B．一般股股票和浮动利率债券 C．优先股股票和浮动利率债券D．一般股股票和无价证券 29．证券交易价格是经过（　）确定。 　　A．证券商和投资者协商B一级市场上公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者和证券商协商 30．参与交易各方应该取得平等机会，这是（　）标准。A．公开B．公平C．公正D．平均 31．证券市场按纵向结构关系，能够分为（　）A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场　C