2021年证券从业人员资格考试证券投资基金模拟试题和参考答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业人员资格考试证券投资基金模拟试题和参考答案 证券从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(1)和参考答案 　　一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上对应选项涂黑，不涂错涂均不得分。 　　1.假如投资者认购基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金集资能否成功是由（　）导向。 　　A.投资者 　　B.管理人 　　C.提议人 　　D.监管者 　　2.发行第一只开放式基金（　），成为中国基金业发展一个标志。 　　A.华夏成长基金 　　B.鹏华行业成长基金 　　C.华安创新基金 　　D.南方稳健成长基金 　　3.基金企业发行基金证券募集资金，经过（　）将这些资金交给基金管理人运作。 　　A.委托机制 　　B.信用机制 　　C.代客理财机制 　　D.作托机制 　　4.基金管理人作为专门（　）机构，只有在接收基金持有些人委托条件下，才能从业基金资金管理动作。 　　A.教授理财 　　B.专业理财 　　C.个人理财 　　D.代客理财 　　5.截止底，中国共有（　）家规范基金管理企业，管理了（　）只封闭式基金和（　）开放式基金 　　A.17，50，3 　　B.14，52，5 　　C.13，47，4 　　D.22，54，17 　　6.证券投资基金经过集中社会各方面（　）资金并组合投资于证券市场来为基金持有些人争取满意投资回报。 　　A.短期性 　　B.中长久 　　C.流动性 　　D.长久性 　　7.所谓基金投资能够跑赢大市B导向认为证券投资基金是教授理财，其投资于股市收益水平将高于（　）平均收益水平。 　　A.股市 　　B.银行利率 　　C.债券利率 　　D.国债利率 　　8.法律行政法规要求严禁参与股票人员，直接或以她人名义持有买卖股票，责令依法处理非法持有股票，没收违法所得，并处以（　）罚款。 　　A.10%以上5%以下 　　B.所买卖股票等值以下 　　C.3万元以上30万元以下 　　D.1万元以上5万元以下 　　9.企业向股东和社会公众提供虚假或隐瞒关键事实财务会计汇报，严重损害或其它人利益，对其直接负责主管人员和其它直接责任人员，处以（　） 　　A.3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金 　　B.5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以上罚金 　　C.3年以直有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上50万元以下罚金 　　D.3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处5万元以上20万元以下罚金 　　10.企业因不能清偿到期债务，被依法宣告破产，由（　）依据相关要求，组织股东相关机关及相关专业人员成立清算组，对企业进行破产清算。 　　A.股东会 　　B.董事会 　　C.人民法院 　　D.债权人 　　11.证券市场监管关键任务是（　），也是规范证券市场根本目标。 　　A.加强法制建设 　　B.规范市场 　　C.保护投资者利益 　　D.打击违法犯罪 　　12.基金募集前（　），基金提议人应在指定报刊上登载招募说明书。 　　A.1天 　　B.3天 　　C.7天 　　D.10天 　　13.证券交易所会员（　） 　　A.能够自行转让交易席位 　　B.转让交易席位必需由证监会审批 　　C.转让交易席位必需由证券交易所审批 　　D.不得转让交易席位 　　14.内部控制实质是（　） 　　A.控制信息 　　B.合理评价和控制风险 　　C.监督财务 　　D.控制内部活动 　　15.符合要求董事候选人拟被多家基金管理企业聘用，其应聘用职基金管理企业数量不应多于（　） 　　A.2个 　　B.3个 　　C.5个 　　D.7个 　　16.基金托管人通常由（　）聘用 　　A.基金提议人 　　B.基金管理人 　　C.基金持有些人大会 　　D.证券交易所 　　17.基金管理企业董事会中应该最少有（　）独立董事。 　　A.1名以上 　　B.2名以上 　　C.3名以上 　　D.5名以上 　　18.不在基金管理企业担任具体管理职务董事，因推行职责抵达企业现场时间每十二个月应该不少于（　）工作日 　　A.3个 　　B.7个 　　C.10个 　　D.30个 　　19.拟设置基金管理企业申请人要提前（　）年向交易所递交自律承诺书。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　20.现在中国要求设置基金管理企业最低实收资本为（　）万元。 　　A.500万元 　　B.1000万元 　　C.5000万元 　　D.1亿元 　　21.基金管理人保留基金会计账册统计必需（　）以上、 　　A.3年 　　B. 　　C. 　　D.30年 　　22.（　）是基金资产名义持有些人和保管人