2021年证券从业资格考试发行与承销考前押题含答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试发行与承销考前押题含答案 证券从业资格考试《发行和承销》考前押题 （含答案） 单选题 股份增加资本，发行境内上市场外资股，企业净资产总值不得低于（）元人民币。C A：5000万 B：1亿 C：1.5亿 D：2亿 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应最少连续（）发表配股提醒公告。C A：2次 B：3次 C：4次 D：5次 下列拟公开发行新股上市企业中，符合条件是（）。D A：上市企业在最近12个月内存在未推行向投资者作出公开承诺行为 B：上市企业募集资金数额超出项目需要量 C：上市企业未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途 D：最近3年以现金方法累计分配利润不少于最近3年实现年均可分配利润30% 以募集方法设置股份，提议人拟订章程草案须经（）经过。B A：全体提议人 B：出席创建大会认股人所持表决权过半数经过 C：出席创建大会认股人所持表决权2/3以上经过 D：出席创建大会认股人所持表决权3/4以上经过 上市企业收购要约提出各项收购条件，适适用于被收购企业（）。A A：全部股东 B：非流通股东 C：部分股东或全部股东 D：流通股股东 根据《上市企业证券发行管理措施》要求，可转换企业债券募集说明书应该约定，上市企业改变公告募集资金用途，应给予债券持有些人（）权利。D A：1次赎回 B：2次回售 C：2次赎回 D：1次回售 每次参与发审会议发审委员为（）名。表决投票时同意票达成（）票为经过，未达成为未经过。C A：7，3 B：10，6 C：7，5 D：10，8 记账式国债能够在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团组员是（）。C A：保险企业 B：证券企业 C：集团企业 D：信托投资企业 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生关联交易披露内容不包含（）。D A：关联交易方名称、交易时间 B：交易内容、交易金额 C：交易产生利润 D：和交易相关应收应付款项余额 上市企业公开发行证券时，相关证券发行申请和授权文件不包含（）。C A：发行人董事会决议 B：发行人相关此次证券发行申请汇报 C：发行人监事会决议 D：发行人股东大会决议 证券企业债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后（）内提交年度汇报，在上六个月结束后（）内提交中期汇报。B A：6个月，3个月 B：4个月，2个月 C：2个月，1个月 D：6个月，4个月 证券企业经营证券承销和保荐、证券自营、证券交易管理、其它证券业务中两项，其净资本不得低于人民币（）。D A：万元 B：5000万元 C：1亿元 D：2亿元 根据国有资产监督管理委员会《相关规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。C A：产权界定 B：资产评定 C：清产核资 D：报表审计 上市企业公开发行证券时，相关此次证券发行募集资金利用文件不包含（）。D A：发行人拟收购资产协议或其草案 B：发行人拟收购资产相关财务汇报、审计汇报、资产评定汇报 C：募集资金投资项目标审批、核准或立案文件 D：保荐机构尽职调查汇报 下列选项中（）不属于拟发行上市企业改组标准要求。D A：突出企业主营业务，形成关键竞争力和连续发展能力 B：独立经营，运作规范 C：有效避免同业竞争 D：先改制运行，后发行上市 募集设置股份，是指（）。A A：由提议人认购企业应发行股份一部分，其它股份向社会公开募集或特定对象募集而设置企业 B：由提议人认购企业应发行股份一部分，其它股份向特定对象募集而设置企业 C：由提议人认购企业应发行股份一部分，其它股份向社会公开募集而设置企业 D：由提议人认购企业应发行全部股份而设置企业 申请可转债上市时，其实际发行额（以面值计算）最低应为人民币（）元。B A：3000万 B：5000万 C：1亿 D：5亿 下列相关发行企业债券必备条件陈说，错误是（）。C A：企业规模达成国家要求要求 B：企业财务会计制度符合国家要求 C：企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利 D：企业发行企业债券总面额不得大于该企业自有资产净值 上市企业公开发行新股，应满足条件之一是（）。A A：企业最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其它重大违法行为 B：企业治理结构完整规范 C：财务情况通常 D：董事、监事和高级管理人员含有从业资格，能够忠实和勤勉地推行职务 申请股票在交易所上市，企业最近（）应无重大违法行为。C A：1年 B：2年 C：3年 D：4年 股份董事长由董事会以全体董事（）选举产生。B A：2/3以上 B：1/2以上 C：3/4以上 D：1/3以上 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律