2021年证券从业资格考试基本法律法规考点总结修正打印版.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基本法律法规考点总结修正打印版 证券市场基础法律法规 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 第一节　证券市场的法律法规体系 1 第一章 第二节　公司法 2 第一章 第三节 证券法 6 第一章 第四节　基金法 7 第一章 第五节 期货交易管理条例 9 第一章 第六节 证券公司监督管理条例 9 第二章　证券从业人员管理 第一节　从业资格 10 第二章　证券从业人员管理 第二节　执业行为 12 第三章　证券公司业务规范 第一节　证券经纪 15 第三章　证券公司业务规范 第二节　证券投资咨询 16 第三章　证券公司业务规范 第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 17 第三章　证券公司业务规范 第四节　证券承销与保荐 18 第三章　证券公司业务规范　第五节　证券自营 19 第三章　证券公司业务规范　第六节　证券资产管理 20 第三章　证券公司业务规范　第七节 其他业务 21 第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节　证券一级市场 24 第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任 第二节　证券二级市场 25 第一章 第一节　证券市场法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 　　证券市场法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制订并颁布法律；第二个层次是指由国务院制订并颁布行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制订部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制订行业自律规则。中国证券市场形成和发展20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场规范和有序发展起到了关键作用。 　　考点二现行证券市场法律法规 　　现行证券市场法律关键包含《中国证券法》《中国证券投资基金法》《中国企业法》和《中国刑法》等。另外，《中国物权法》《中国反洗钱法》《中国企业破产法》等法律也和资本市场有着亲密联络。 　　部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依据法律和国务院行政法规制订，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包含《证券发行和承销管理措施》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行措施》《上市企业信息披露管理措施》《证券企业融资融券业务试点管理措施》和《证券市场禁入要求》。　　 考点三证券市场自律性组织及其职责　　 第一章 第二节　企业法 考点一　企业种类 　　 　　考点二　企业法人财产权 　　企业法人财产权指是企业必需含有必需财产。一定财产是企业得以存在物质基础。企业作为一个以营利为目标企业法人，必需有其可控制和支配财产，以从事经营活动。企业以其全部财产对企业债务负担责任：有限责任企业股东以其认缴出资额为限对企业负担责任；股份股东以其认购股份为限对企业负担责任。 　　企业财产通常被称为企业资产，包含：动产、不动产；货币组成有形财产、无形财产。企业财产和股东个人财产相分离，这是企业财产一个关键特征，是企业区分于个人独资企业和合作企业关键标志，是企业能够独立负担民事责任进而取得法人资格基础，也是股东只以出资额为限对企业债务负担责任依据。 　　考点三　企业经营标准 　　企业从事经营活动，必需遵遵法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，老实守信，接收政府和社会公众监督，负担社会责任。企业在经营活动中，应该表现基础标准包含：正当经营标准；自主经营标准；自负盈亏标准；依法接收国家宏观调控标准；实现资产保值增值标准。 　　考点四　企业设置方法 　　 　　考点五　企业章程内容 　　企业章程是指企业依法制订，要求企业名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项基础文件，也是企业必备要求企业组织及活动基础规则书面文件。有限责任企业章程内容包含：企业名称和住所；企业经营范围；企业注册资本；股东姓名或名称；股东出资方法、出资额和出资时间；企业机构及其产生措施、职权、议事规则；企业法定代表人；股东会会议认为需要要求其它事项。 考点六　企业对外投资和担保内容 　　企业能够对外投资和提供担保。企业提供担保方法关键是确保、抵押和质押。企业对外投资和为她人提供担保，就要负担对应责任，就会对企业和股东利益产生影响。所以，《中国企业法》就企业对外投资和为她人提供担保作出严格限制。 　　《中国企业法》要求，企业向其它企业投资或为她人提供担保，依据企业章程要求，由董事会或股东会、股东大会决议；企业章程对投资或担保总额及单项投资或担保数额有限额要求，不得超出要求限额。