2021年证券从业资格考试基础押题卷三含答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础押题卷三含答案 基础押题卷三（题目） 单选题 (1) 对于投资者尤其是机构投资者来说,()是她们避险套利关键工具。 A 债券基金 B 股票基金 C 衍生证券投资基金 D 指数基金 (2) 下列相关证券市场法律法规表述中，错误是（）。 A 《证券法》属于行政法规 B 《证券企业监督管理条例》和《证券企业风险处理条例》属于行政法规 C 《证券投资基金法》属于法律 D 《反洗钱法》属于法律 (3) 投资人可在基金协议约定时间和场所向基金管理企业申购和赎回基金被称为（）。 A 开放式基金 B 封闭式基金 C 契约型基金 D 企业型基金 (4) 向特定投资者发行、审查条件相对较松、不采取公告制度证券是()。 A 公募证券 B 私募证券 C 上市证券 D 非上市证券 (5) 股份溢价发行股票时,所募集资金中等于面值总和部分记入股本账户,超出股票面值金额溢价款列为企业( )。 A 资本损益 B 法定公积金 C 盈余公积金 D 资本公积金 (6) 沪深300股指期货合约最低交易确保金是合约价值[ ]。 A 12% B 5% C 10% D 8% (7) 通常来讲,政府债券和企业债券相比[ ]。 A 企业债券风险小,收益高 B 政府债券风险大,收益高 C 企业债券风险大,收益低 D 政府债券风险小,收益稳定 (8) NASDAQ综合指数是按每个企业[ ] 来设定权重。 A 资产总值 B 票面价值 C 资产净值 D 市场价值 (9) 中国《证券法》要求了对证券企业（）进行管理。 A 分为综合类和经纪类 B 分为创新类和规范类 C 根据业务类型 D 根据规模不一样 (10) 企业型基金反应经济关系是（）。 A 债权关系 B 全部权关系 C 信托关系 D 债券关系 (11) 依据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历( )个阶段。 A 2 B 3 C 4 D 5 (12) 证券金融企业转融通期限通常不超出()个月。 A 6 B 3 C 9 D 12 (13) 证券企业申请融资融券业务资格条件之一是,其用户资产必需安全、完整,用户交易结算资金必需实施( )。 A 第三方存管 B 风险管理 C 第三方托管 D 风险监控 (14) 以下相关中国证券投资基金信息披露表述正确是()。 A 基金协议不需要公开披露 B 基金托管人不属于信息披露义务人 C 基金财产资产组合月度汇报需公开披露 D 基金财产资产组合季度汇报需公开披露 (15) 有价证券按发行主体不一样,能够分为()、政府机构证券和政府证券。 A 股票证券 B 企业证券 C 凭证证券 D 商业证券 (16) 企业债券上市交易后，企业未根据企业债券募集措施推行义务，由证券交易所决定（）。 A 终止其企业债券上市交易 B 暂停其企业债券上市交易 C 取消其企业债券上市交易 D 以上全部不对 (17) 中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场全部发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上债券，指数样本债券每个月月末调整一次。 A 20亿元，1年 B 50亿元，2年 C 50亿元，1年 D 20亿元，2年 (18) 在欧洲债券市场中,许可权证持有些人以约定价格购置发行人一般股票债券,称为（）。 A 附货币权证债券 B 可转换债券 C 附权益权证债券 D 附债务权证债券 (19) 以下符合中国证券企业自营业务合规要求表述是[ ]。 A 证券企业为从事自营业务子企业提供融资或担保不得超出其净资本90% B 证券企业不能够参与股指期货交易 C 证券企业不能够委托其它证券企业进行证券投资管理 D 证券企业将自有资金委托于基金管理企业进行证券投资管理，投资规模累计不超出其净资本80%，无须取得证券自营业务资格 (20) 以超出票面金额价格发行股票所得溢价款项列入发行企业（）。 A 任意公积金 B 法定公积金 C 资本公积金 D 盈余公积金 (21) 在没有优先股条件下,一般股票每股账面价值是以企业( )除以发行在外一般股票股数求得。 A 净资产 B 净资本 C 总资产 D 总资本 (22) 自律性组织包含证券交易所和（）。 A 会计事务所 B 证券信用评级机构 C 证券企业 D 证券业协会 (23) 和封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有风险。 A 市场风险 B 技术风险 C 巨额赎回风险 D 管理能力风险 (24) 中国《证券法》要求，证券业协会权力机构为（）。 A 股东大会 B 会员大会 C 理事会 D 董事会 (25) 上市企业应该在每一会计年度第3个月、第9个月结束后( )内编制完成季度汇报并披露。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (26) 以在NASDAQ市场上市、全部本国和外国上市企业一般股为