2021年证券从业资格考试基础知识练习题【打印版】第七章.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识练习题【打印版】第七章 [章节习题]—《证券市场基础知识》备考练习第七章 单选题 1.中国第一家专业性证券企业是（ ）。A.中信证券企业 B.深圳特区证券企业 C.海通证券企业 D.华泰证券企业 2.中国《证券法》要求，中国证券企业组织形式为（ ）。A.私营合作企业 B.私营独资企业 c.有限责任企业或股份 D.非法人组织形式 3.截至12月底，中国共有证券企业（ ）家，证券企业资产总规模和收入水平全部迈上了新台阶。A.100 B.108 C.158 4.证券企业经营证券经纪、证券投资咨询、和证券交易和投资咨询活动相关财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A.5 000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 5.证券监督管理机构应该自受理证券企业设置申请之日起（ ）内，依据法定条件和法定程序并依据审慎监管标准进行审查，作出同意或不予同意书面决定。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 6.中国证券企业设置实施审批制，由（ ）依法对证券企业设置申请进行审查，决定是否同意设置。 A .中国人民银行 B.财政部C.中国银监会 D.中国证监会 7.中国证监会对申请设置子企业证券企业在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场拥有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性要求，要求最近十二个月净资本不低于（ ）亿元。A.10 B.12 C.15 8.1998年后，（ ）证券企业监管职责移交中国证监会，各地方政府证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一证券企业监管体制。 A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.国务院 9.IB制度起源于（ ），现在在金融期货交易发达国家和地域（美国、英国、韩国、中国台湾地域等）得到普遍推广并取得了巨大成功。 A.日本 B.中国香港 c.美国 D.德国 10.相关证券经纪业务叙述错误是（ ）。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和经过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系建立表现为开户和委托两个步骤 C.必需时接收用户全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格 D.经纪关系建立只是确立了投资者和证券企业直接代理关系，还没有形成实质上委托关系 11.不属于证券企业内部控制机制标准是（ ）。A.健全性 B.正当性 C.制衡性 D.独立性 12.对证券自营业务认识不正确是（ ）。 A.证券自营业务是指证券企业以自己名义，以自有资金或 依法筹集资金，为本企业依法公开发行股票、债券、权 证、证券投资基金及中国证监会认可其它证券，以获取盈 利行为 B.自营账户应由独立于自营业务部门统一管理，建立自营账 户审批和稽核制度，采取方法防范变相自营、账外自营、借 用账户等风险，预防自营业务和资产管理业务混合操作 C.证券企业从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务， 注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元 D.因为证券企业在交易成本、资金实力、获取信息和交易 便利条件等方面全部比投资大众占有优势，所以，在自营活动 中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 13.相关证券企业经营各项业务净资本要求叙述错误是（ ）。 A.证券企业经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币 2 000万元 B.证券企业经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、 其它证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币5 000 万元 C.证券企业经营证券经纪业务，同时经营证券承销和保荐、证 券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一，其净 资本不得低于人民币1亿元 D.证券企业经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、 其它证券业务中两项及两项以上，其净资本不得低于人民 币5亿元 14.证券企业应该按上十二个月营业费用总额（ ）计算营运风险风险准备。A.5% B.10% C.15% D.20% 15?证券企业经营证券经纪业务，应该按托管用户交易结算资金总额（ ）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5% B.1% C.3% D.5% 16?为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目标法人是（ ）。A-证券登记结算企业 B证券交易所 c.证券企业D.中国证监会 17.下面能够担任某证券企业独立董事人员是（ ）。 A.持有或控制该上市证券企业l%以上股权自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上