2021年证券从业资格考试发行与承销真题及答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试发行与承销真题及答案 6月证券从业资格考试《发行和承销》押题及答案 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确选项，不选、错选均不得分。 1. 中国股票发行监管制度在1998年之前，采取（.com）双重控制措施。 A.发行种类和发行规模 B.发行种类和发行企业数量 C.发行种类和发行企业规模 D.发行规模和发行企业数量 2. 证券发行规模达成一定数量，能够采取联合保荐，但参与联合保荐保荐机构不得超出（.com）家。 A.2 B.3 C.4 D.5 3. 证券企业经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币（.com）。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.3亿元 4. 凭证式国债承销团组员标准上不超出（.com）家。 A.20 B.30 C.40 D.60 5. 证券企业以短期融资为目标，在银行间债券市场发行、约定在一定时限内还本付息金融债券是指（.com）。 A.证券企业短期融资券 B.证券企业发行可转换债券 C.证券企业发行次级债券 D.证券企业资产支持证券 6. 保荐代表人数量少于（.com）人证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A.1 B.2 C.3 D.4 7. 证券企业经营证券承销和保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其它证券业务中一项以上，其净资本不得低于人民币（.com）。 A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 8. 净资本基础计算公式为（.com）。 A.净资本=净资产一金融产品投资风险+应收项目标风险调整一其它流动资产项目标风险调整一长久资产风险调整一或有负债风险调整±中国证监会认定或核准其它调整项目 B.净资本=净资产+金融产品投资风险一应收项目标风险调整一其它流动资产项目标风险调整一长久资产风险调整一或有负债风险调整±中国证监会认定或核准其它调整项目 C.净资本=净资产一金融产品投资风险一应收项目标风险调整一其它流动资产项目标风险调整一长久资产风险调整一或有负债风险调整±中国证监会认定或核准其它调整项目 D.净资本=净资产一金融产品投资风险一应收项目标风险调整一其它流动资产项目标风险调整一长久资产风险调整+或有负债风险调整±中国证监会认定或核准其它调整项目 9. 下列相关证券企业债券说法中，错误是（.com）。 A.它是由证券企业本身发行债券 B.它是由证券企业代剪发行债券 C.不包含证券企业发行可转换债券和次级债券 D.中国证监会依法对证券企业债券发行和转让行为进行监督管理 10. 证券发行规模达成一定数量，能够采取联合保荐，但参与联合保荐保荐机构不得超出（.com）家。 A.1 B.2 C.3 D.5 11. 股份设置时全体提议人货币出资金额不得低于企业注册资本（.com）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 12. 股份修改企业章程，必需经出席（.com）股东所持表决权（.com）以上经过。 A.董事会，1/2 B.股东大会，l/2 C.董事会，2/3 D.股东大会，2/3 13. 创建大会应有代表股份总数过（.com）提议人、认股人出席，方可举行。 A.1/3 B.2/3 C.1/2 D.3/5 14. 当企业经营管剪发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，经过其它路径不能处理，持有企业全部股东表决权（.com）以上股东，能够请求人民法院解散企业。 A.10% B.20% C.30% D.50% 15. 上市企业在每一会计年度结束之日起（.com）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计汇报，在每一会计年度前6个月结束之日起（.com）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送六个月度财务会计汇报。 A.3，2 B.3，3 C.4，1 D.4，2 16. 依据中国《中国企业法》要求，设置股份应该有（.com）人以上，（.com）以下为提议人。 A.2，200 B.3，300 C.4，400 D.5，500 17. 股份采取提议设置方法设置，企业全体提议人首次出资额不得低于注册资本20%，其它部分由提议人自企业成立之日起（.com）年内缴足;其中，投资企业能够在（.com）年内缴足。 A.2，5 B.3，5 C.2，3 D.3，3 18. 股份采取募集方法设置，提议人认购股份不得少于企业股份总数（.com）。 A.15% B.25% C.35% D.55% 19. 现在中国证券交易所上市规则要求拟上市企业股本总额不少于（.com）。 A.人民币3000万元 B.人民币5000万元 C.人民币1亿元 D.人民币4亿元 20. 产权