2021年证券从业资格考试基础知识考前押密试题及答案解析.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识考前押密试题及答案解析 证券从业资格考试《基础知识》考前押密试题及答案解析 　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多选、错选、不选均不得分)　　1．有价证券分为上市证券和非上市证券依据是（　　）。　　A．证券发行主体不一样　　B．是否在证券交易所挂牌交易　　C．募集方法　　D．证券所代表权利性质　　2．在企业证券中，通常将银行及非银行金融机构发行证券称为（　　）。　　A．股票　　B．企业债券　　C．金融证券 　　D．商业票据　　3．依据《中国商业银行法》要求，银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。　　A．政府机构债券和金融债券　　B．政府债券和政府机构债券　　C．政府债券和金融债券　　D．信托投资基金　　4．依据中国证监会持股百分比限制和国家其它相关要求，单个境外投资者经过合格境外机构投资者持有一家上市企业股票，持股百分比不得超出该企业股份总数（　　）。　　A．6%　　B．10%　　C．12%　　D．l5%　　5．日本东京证券交易所和伦敦证券交易所合作设置了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者利益，尤其要求了较高准人门槛，仅许可净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验投资者参与交易。　　A．4 　　B．3　　C．2　　D．1　　6．16世纪中叶，伴随资本主义经济发展，全部权和经营权相分离生产经营方法一一（　　）出现，使股票、企业债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易行列。　　A．独资制企业　　B．合作制企业　　C．有限责任企业　　D．股份企业　　7．6月，（　　）和泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋纽交所一泛欧证交所企业。　　A．东京证券交易所　　B．多伦多证券交易所　　C．悉尼期货交易所　　D．纽约证券交易所　　8．依据中国政府对WT0承诺，中国证券业在5年过渡期中，许可外国机构设置合营企业，从事中国证券投资基金管理业务，外资百分比不超出（　　）；加入后3年内，外资百分比不超出（　　）。　　A．33%，49%　　B．40%，50%　　C．55%，49%　　D．33%，50%　　9．相关股票永久性特征描述，错误是（　　）。　　A．股票使用期和股份企业存续期间无关系　　B．股票代表着股东永久性投资，当然股票持有者能够转让其股东身份　　C．永久性是指股票所载有权利有效性是一直不变，因为它是一个无期限法律凭证　　D．因为股东不能要求退股，所以经过发行股票募集到资金，在企业存续期间是一笔稳定自有资本　　10．下列不属于股利政策是（　　）。　　A．送股　　B．派现　　C．股份回购　　D．资本公积金转增股本 [NextPage证券考试《基础知识》押密试题及答案之第二页]　　11．决定股票市场价格是股票（　　）。　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．内在价值　　D．清算价值　　12．下列相关股份企业股东大会叙述正确是（　　）。　　A．股东大会通常每十二个月或六个月定时召开一次　　B．股东大会作出决议，必需经出席会议股东所持表决权2／3以上经过 　　C．股东大会选举董事、监事，能够依据企业章程要求或股东大会决议，实施累积投票制　　D．股东必需亲自出席股东大会，不能够委托代理人出席股东会议　　13．享受优先认股权股东对其所享受优先认股权能够做出三种选择，其中不包含（　　）。　　A．行使权利认购新发行一般股票　　B．不行使权利而听任其过期失效　　C．按其持股百分比5%数量，优先认购一定数量新发行股票权利　　D．将权利转让给她人，从中取得一定酬劳　　14．国家股资金关键起源于三个方面，其中不包含（　　）。　　A．现阶段有权代表国家投资政府部门向新组建股份企业投资　　B．现有国有企业改组为股份企业时所拥有净资产　　C．经授权代表国家投资投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构向新组建股份企业投资　　D．含有法人资格机关以其依法可支配资产向新组建股份企业投资　　15．股权分置改革后企业原非流通股股份出售应该遵守要求是：自改革方案实施之日起，持有上市企业股份总数5%以上原非流通股股东在12个月要求期满后，经过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该企业股份总数百分比在12个月内不得超出（　　），在24个月内不得超出（　　）。　　A．5%，8%　　B．10%，l5%　　C．5%，10%　　D．15%，l0%　　16．（　　）是指债券持有些