c12018中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制考试.pdfVIP

一、单项选择题 1. 在中小企业私募债业务进行过程中（ ）应发挥主导作用，切实 承担起承销、经纪、自营、投资者适当性管理、代客理财、受托管理 等各方面的职责。 A. 发行企业所在的地方政府 B. 交易所 C. 基金公司 D. 证券公司 二、多项选择题 2. 常见的中小企业私募债内部增信措施包括（ ）。 （本题有超过 一个的正确选项） A. 限制发行企业出售企业核心资产 B. 发行企业规定限制股息分配政策 C. 发行企业设置优先偿还条款 D. 发行企业建立偿债保证金账户 3. 常见的外部增信措施包括 （ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 保证 B. 抵押 C. 质押 D. 保险 三、判断题 4. 个人投资者不能认购中小企业私募债券。（ ） 正确 错误 5. 现阶段在上交所备案并发行的中小企业私募债中，发行企业都 有一定程度的增信措施。 正确 错误 6. 中小企业私募债可在上交所的固定收益证券综合电子平台进行 转让。 正确 错误 7. 中小企业私募债券发生违约时， 证券公司应承担全部违约责任。 （ ） 正确 错误 8. 中小企业私募债券的本质是要求能够按期还本付息。（ ） 正确 错误 9. 随着市场的发展，中小企业私募债违约风险是必须要应对的。 （ ） 正确 错误 10. 截止 2011 年底，我国国内发行的债券一半以上属于国家信用 类债券。（ ） 正确 错误 出师表 两汉：诸葛亮 先帝创业未半而中道崩殂， 今天下三分， 益州疲弊， 此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣 不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光 先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。 宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其 刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。 侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚 以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。 将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰 “能 ”，是以众议举宠为督： 愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。 亲贤臣， 远小人， 此先汉所以兴隆也； 亲小人， 远贤臣， 此后汉所以倾颓也。 先帝在时， 每与臣论此事， 未尝不叹息痛恨于桓、 灵也。 侍中、 尚书、 长史、 参军， 此悉贞良死节之臣， 愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也 。 臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉 屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于 败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。 先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，