2021年陕西省证券从业资格证券发行与承销保荐业务协调考试试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年陕西省证券从业资格证券发行与承销保荐业务协调考试试题 陕西省证券从业资格《证券发行和承销》：保荐业务协调考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股市中常说黄金交叉是指__。 A．短期移动平均线向上突破长久移动平均线 B．长久移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长久移动平均线 D．长久移动平均线向下突破短期移动平均线 2、8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场试点。 A．香港尤其行政区 B．澳门尤其行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区 3、股票可能使投资者遭受经济利益损失，这是股票__特征。 A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性 4、证券企业从事证券发行上市保荐业务应该向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所 5、T日交易后（）日，托管人将经复核、授权确定清算指令交付实施。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 6、依据需要，国家能够以一定年限国有土地使用权作价入股，经评定作价后，界定为__。 A．国家股 B．国有股 C．国家法人股 D．国有法人股 7、__不属于交易费用。 A．印花税 B．佣金 C．承销费 D．过户费 8、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》要求时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院 9、股票发行__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露相关信息，而且必需符合一系列实质性条件。 A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制 10、在实际利用中，在进行资本结构决议时通常使用（）。 A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．部分资本成本 D．边际资本成本11、__是决定产品生产成本基础原因。 A．专有技术 B．由资本集中程度决定规模效益 C．低廉劳动力 D．优惠原材料 12、依据满足投资者风险一回报目标要求，在对关键资产类别预期回报率、标准差和协方差长久估计基础上，设定相关资产混合以控制投资组合整体风险和实现基金投资计划长久目标，这称为__。 A．永久性资产配置 B．突发性资产配置 C．战略性资产配置 D．战术性资产配置 13、连续竞价时，某只股票卖出申报价格为15元，市场即时最低买入申报价格为 14.98元，则__。 A．成交价格为15元 B．成交价格为14.98元 C．成交价格为14.99元 D．不能成交 14、相关β系数，下列说法错误是__。 A．反应证券或组合收益水平对市场平均收益水平改变敏感性 B．β系数绝对数值越大，表明证券负担系统风险越大 C．β系数是衡量证券负担系统风险水平指数 D．β系数是对放弃即期消费赔偿 15、利通证券企业正在筹建中，计划关键经营证券经纪和证券承销和保荐业务，依据《中国证券法》要求，其应有最低注册资本应该为__。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元 16、VaR方法是__开发。 A．联合投资管理企业 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒 17、现在中国各家商业银行推广外汇结构化理财产品等全部是__。 A．金融交换 B．金融期权 C．金融期货 D．结构化金融衍生工具 18、（）发行定价更能反应企业股票内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制 D．行政审批制 19、依据中国证监会相关要求，证券企业自营买入任一上市企业股票按当日收盘价计算总市值不得超出该企业已流通股总市值__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 20、保荐人更换保荐代表人，应该通知发行人，并在（）个交易日内向交易所汇报，说明原因并由发行人公告。 A．2 B．3 C．5 D．7 21、（）是日常监管关键。 A．基金准入 B．企业治理监管 C．内部控制监管 D．经营运作监管 22、以下相关证券投资收益和风险关系表述，不正确有__。 A．收益和风险是证券投资关键问题 B．收益和风险共生共存，负担风险是获取利益前提，收益是风险成本和酬劳 C．风险越大，收益就一定越高 D．收益和风险相对应，风险较大证券，其要求收益率相对较高，反之，收益率较低投资对象，风险相对较小 23、含有证券许可证会计师事务所，可能不符合下列条件是__。 A．依法成立3年以上 B．60周岁以内注册会计师不少于40人 C．合作会计师事务所净资产不低于100万元 D．必需经税务部门同意 24、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应该不超出__。 A．100手