2021年陕西省基金从业资格权证考试试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年陕西省基金从业资格权证考试试题 陕西省基金从业资格：权证考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、某基金认购实施全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生利息为155元，该投资者认购基金份额数量为（）份。 A．69510  B．69514  C．69559  D．69462 2、下列相关货币市场基金风险指标说法，不正确有__。 A．中国法律法规要求货币市场基金投资组合平均剩下期限在每个交易日不得超出180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超出基金资产净值20% C．货币市场基金不能投资于剩下存续期限超出397天浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆利用程度越高，其潜在风险越高 3、基金管理企业关键股东应含有条件之一是连续经营__个以上完整会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．5 4、相关债券型基金，下列描述正确是__。 A．债券型基金能够经过调整投资组合，很好地抵御通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感 C．伴随债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临利率风险也增加 D．债券型基金有固定利息收益 5、和通常开放式基金相比，发售QDII基金基金管理人必需含有资格包含__。 A．经营外汇业务资格 B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格 D．合格境外机构投资者资格 6、基金运作发生费用____基金净值十万分之一，应采取预提或待摊方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 7、证券市场基础功效包含__。 A．资本配置功效 B．资本定价功效 C．投资功效 D．融资功效 8、下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。 A．职员自律 B．部门各级主管检验监督 C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制 D．独立董事检验、监督、控制和指导 9、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF折价率为102.5% B．ETF溢价率为102.5% C．ETF折价率为2.5% D．ETF溢价率为2.5% 10、现在，中国法规要求货币市场基金投资组合平均剩下期限在每个交易日不得超出__天。 A．90 B．120 C．180 D．360 11、相关现金百分比改变法说法，错误是__。 A．经过回归算法来确定基金经理是否含有择时能力 B．较为直观 C．经过分析基金在不一样市场环境下现金百分比改变情况来评价基金经理择时能力 D．市场繁荣期，基金现金或低风险、低收益资产百分比较小说明其择时能力很好 12、金融衍生工具特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 13、基金利息收入关键起源于__等方面。 A．存出确保金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 14、世界上第一个股票交易所于16在____成立 A：荷兰阿姆斯特丹 B：美国纽约 C：美国华盛顿 D：英国伦敦 15、下列相关蓝光企业基础信息中，使它不能成为基金管理企业股东是__。 A．企业注册资本为5亿 B．企业成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．企业无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．企业经营业绩很好，资产质量良好 16、商业银行基金代销部门取得基金从业资格人员应不低于该部门职员人数______，部门管理人员应含有从事2年以上基金业务或______年以上证券、金融业务工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5 17、因为信息不对称性等原因造成基金管理人制订犯错误投资策略，由此引发风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．企业治理风险 18、基金运作费用包含__。 A．审计费 B．持有些人大会费 C．上市年费 D．信息披露费 19、编制和公布年度汇报在基金营销活动中属于__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 20、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法，愈加好地保护基金投资人正当权益，中国证监会于3月对认(申)购费用及认(申