【管理知识】公募基金管理公司设立公募基金管理人资格审批指南.docx

随心编辑,值得下载拥有! YOUR COMPA NY NAME IS HERE 专业I专注I精心I卓越 【管理知识】公募基金管理 公司设立公募基金管理人 资格审批指南 Please en ter your compa ny's n ame and contentv Please en ter your compa ny's n ame and contentv 行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、 公募基金管理人资格审批 一、项目信息 项目名称：公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格 审批 2.项目编码： 44009 二、设定依据 《证券投资基金法》 第十二条：公开募集基金的基金管理人， 由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准 的其他机构担任。 《证券投资基金法》 第十三条： 设立管理公开募集基金的基 金管理公司， 应当具备下列条件， 并经国务院证券监督管理机构 批准：…… 三、受理机构 中国证监会办公厅 四、审核机构 中国证监会证券基金机构监管部 五、 审批数量 无数量限制 六、 审批收费依据及标准 不收费 七、 办理时限 公募基金管理公司设立审批:6个月 《证券投资基金法》第十四条：国务院证券监督管理机构应 当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十 三条规定的条件和审慎监管原则进行审查， 作出批准或者不予批 准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 公募基金管理人资格审批:20个工作日 《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》 （证监 会令第66号）第三十四条：除本规定第四章规定的由派出机构 进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出 决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之 日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出 行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长 10个工 作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。 但是，法律、 行政法规另有规定的，从其规定。 八、 申请条件 《证券投资基金法》规定条件： 1、第十三条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司， 应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一） 有符合本法和《中华人民共和国公司法》 规定的章程； （二） 注册资本不低于一亿元人民币， 且必须为实缴货币资 本; （三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的 良好业绩、良好的财务状况和社会信誉， 资产规模达到国务院规 定的标准，最近三年没有违法记录； （四） 取得基金从业资格的人员达到法定人数； （五） 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件； （六） 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理 业务有关的其他设施； （七） 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、 风险控制制度； （八） 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券 监督管理机构规定的其他条件。 2、第三十六条：基金托管人与基金管理人不得为同一机构， 不得相互出资或者持有股份。 《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题 的批复》（国函[2013]132号）规定条件： 1、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 第十三条规定， 国务院同意你会对管理公开募集基金的基金管理公司 （以下简称 基金管理公司）主要股东的条件作如下规定： （一） 主要股东为法人或者其他组织的， 净资产不低于2亿 元人民币； （二） 主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 3000万 元人民币，在境内外资产管理行业从业 10年以上。 2、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 第十三条规定， 国务院同意你会对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东 的条件作如下规定: （一） 非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善； （二） 非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1000 万元人民币，在境内外资产管理行业从业 5年以上； （三） 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事 处罚； （四） 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （五） 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处 于整改期间； （六） 具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政 机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》 第十三条规定， 国务院同意你会对中外合资基金管理公司境内外股东的条件作 如下规定： （一） 出资比例最高的境内股东应当具备基金管理公司主要 股东的条件；其他境内股东应当具备基金管理公司非主要股东的 条件。 （二） 境外股东应当具备下列条件： （1 ）依所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融 资产管理经验