集团公司外部信息使用人管理制度模版.docxVIP

xx 集团股份有限公司外部信息使用人管理制度 （第六届董事会第十七次会议审议通过 2013 年 6 月 26 日） 第一条 为加强XX集团股份有限公司（以下简称“公司”）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《 XX集 团股份有限公司章程》和公司《信息披露管理制度》等有关规定，制 定本制度。 第二条 公司及各子公司的董事、 监事和高级管理人员及其他相关 涉密人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报告及重大事项 履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司及各子公司的的董事、 监事和高级管理人员及其他相 关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间， 负有保密义务。 定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特 定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司及各子公司应拒绝报送。 第五条 依据法律法规的要求应当报送的， 对外报送的部门及有关 人员需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备 查。 第六条公司及各子公司的对外报送信息的有关部门和人员应将 报送的相关信息作为内幕信息，以报送材料附件的形式，提醒报送的 外部单位相关人员履行保密义务， 并填写《内幕信息知情人登记表》， 报公司证券法律事务部备案。 第七条公司及各子公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因 特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司及各子公司应要 求对方签署保密协议，或以书面告知函的形式，要求对方保证不对外 泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。公司及各 子公司有关部门和人员应填写《内幕信息知情人登记表》，报公司证 券法律事务部备案。 第八条外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的公司未公 开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议 他人买卖本公司证券。 第九条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大 信息被泄露，应立即通知公司证券法律事务部，公司应在第一时间向 监管机构报告并进行相应处理。 第十条外部单位或个人在相关文件中不得使用公司及各子公司 报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。 第十一条外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相 关规定使用公司及各子公司报送信息，致使公司及各子公司遭受经济 损失的，公司及各子公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取 的未公开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票的，公司将 依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处 理。 第十二条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、深圳证券交易所相 关规定以及公司其他制度执行。 第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。