管理体系审核报告第二阶段、监督、再认证、扩项等质量、环境、安全通用.docx

编号： CQM/S-RZ-JL-SH-010- （ 2） 审核报告说明 一般规定 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名 确认。 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。 2．适用范围 本报告适用于质量（含党建、建工） 、环境、职业健康安全管理体系。 本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于 结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件 （如被执法监管部门责令停业整顿或 在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单” 、被国家质量监督检验检疫 总局列入质量信用严重失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽 查/ 监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格 / 不符合时进行的监督审核； 适用于结合监督进行的暂停恢复审核。 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。 本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。 5．作出认证决定后 30 个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收 或提交的证据。 6．各管理体系名称统一使用以下简称来代替： 质量管理体系： QMS 工程建设施工企业质量管理体系： EC9000 中国共产党基层组织建设质量管理体系： PC9000 环境管理体系： EMS 职业健康安全管理体系： OHSMS 管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等） 版本：05 第 页共 页 编号： CQM/S-RZ-JL-SH-010- （ 2） 一、审核过程综述 受审核方名称： 住所： 认证地址： （提示：可能是经营、办公、生产 /服务、活动地址） 场所说明： 受审核方 上述地址为单一场所受审核组织 基本信息 多场所详见 “认证场所清单” （提示：此 （提示：对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的相互关系（监督、再认证 基本信息 无变化时，可不必再提供）；多场所管控方式方法；确认分场所信息。填写不下时，可另附 为经过审 页。） 核后，确认 的信息。） 受审核方简介： （提示：概述如受审核方性质、历史发展、行业地位、审核范围内产品和服务经营管理状况、 生产能力；如有轮班作业，说明轮班数；等。） QMS（ PC9000 EC9000） / （提示：此处填写审核类型，下同） / GB/T 19001-( ) ISO9001:2015 GB/T50430-( ) 认证领域 / EMS/ / GB/T 24001-( ) 审核类型 / OHSMS/ / GB/T 28001-2011 审核准则 / / （提示： 1.审核类型包括：二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版、结合监督进 行的事故调查审核、结合监督进行的暂停恢复等； 2.审核类型中监督审核应注明第几次审核； ） 管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等） 版本：05 第 页共 页 编号： CQM/S-RZ-JL-SH-010- （ 2） 初次审核，确认其管理体系是否符合审核准则的要求并运行有效，决定是否推荐其认证注 册； 再认证审核，确认管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围的持续 相关性和适宜性，评价是否持续满足审核准则要求，决定是否推荐再注册； 审核目的 监督审核，评价管理体系持续符合性和有效性，以确定是否推荐保持认证； 扩大 / 缩小 / 审核标准换版 / 变更，评价受审核方管理体系扩大 / 缩小 / 审核标准换版 / 变更后的管理体系符合性和有效性，是否推荐换发证书； 暂停恢复，评价证书暂停原因是否已经消除，以确定是否推荐恢复认证资格； 单一体系审核 结合审核 联合审核 审核方式 现场 非现场 姓名 组内职务 注册领域 / 注册级别 专业代码 审核组成 员及任何 与审核组 同行人员 （提示：审核组成员包括与审核组同行人员，如有同行人员，可在表格“组内职务”中注明； 技术专家在“注册领域 / 注册级别”栏内注明专业技术职称。 ） 接受审核 详见首、末次会议签到表 人员 20 年 月 日（见提示 2）至 20 年 月 日（见提示 2） 审 核 （提示： 1.若审核时间是分段进行，应具体明确各时间段审核的场所； 日 期 2.对半天审核的，注明时间） 管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等） 版本：05 第 页共 页 编号： CQM/S-RZ-JL-SH-010- （ 2） 1. 审核实施是否按审核计划进行： 是； 否 计划调整理由说明 本次审核 计划执行 情况， 审核范围 及必要的 审核技术、 方法、样本 的说明， 其他说明  审核中是否遇到不确定因素和（或）障碍对审核结论可靠性影响情况： 否； 是 说明 （提示： 1