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融资融券业务交易作业指导书
编号
西南证券股份有限公司
版号/
修改状态
SOUTHWEST SECURITIES CO.，LTD
页数 共 21 页
融资融券业务交易作业指导书
发放编号 受控印章
编制人 刘丰华 日期 2011 年 1 月 28 日
审核人 黄青山 日期 2011 年 1 月 28 日
批准人 张纯勇 日期 2011 年 1 月 28 日
修 订 记 录
修订
日 期 修改内容 修改人 审核人 批准人
状态
修改客户提交担保规定;增加
修
2011-6-29 提交深圳担保物导致客户普 刘丰华 黄青山 张纯勇
修订
通证券账户透支的处理。
1、客户保证金计算方法修改：
2012-12-0 修
2、客户提交担保物相关规定 刘丰华 张莉 王宜四
5 修订
的修改。
1、修改保证金比例计算公式；
2、删除提交深圳市场担保物
2013-3-06 修订 导致客户账户透支的处理流 郭绍伟 张莉 王宜四
程；3、删除其它负债偿还的
内容。
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融资融券业务交易作业指导书
修改客户提交担保物的规
2013-6-18 修订 定及相应交易限制。 刘丰华 张莉 王宜四
2014-3-4 修订 修改保证金比例公式。 郭绍伟 张莉 余维佳
删除机构客户关于提交修 、减持
2014-5-16 郭绍伟 张莉 余维佳
修订 解除限售股的有关规定
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投资者 营业部 营业部 质量记录
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