北京炜衡律师事务所法律意见书.pdf

北京市炜衡律师事务所 法律意见书 北京市炜衡律师事务所 关于苏州国芯科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 法 律 意 见 书 3-3-1-1 北京市炜衡律师事务所 法律意见书 目录 释 义3 正 文9 一、本次发行上市的批准和授权9 二、发行人本次发行上市的主体资格10 三、本次公开发行上市的实质条件11 四、发行人的设立15 五、发行人的独立性20 六、发行人的发起人和股东23 七、发行人的股本及其演变52 八、发行人的业务52 九、发行人的关联交易及同业竞争55 十、发行人的主要财产64 十一、发行人的重大债权债务86 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并87 十三、发行人章程的制定与修改88 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作88 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化89 十六、发行人的税务92 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准94 十八、发行人募集资金的运用98 十九、发行人业务发展目标100 二十、诉讼、仲裁或行政处罚100 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价102 二十二、总体结论性意见102 3-3-1-2 北京市炜衡律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于1993年12 月29 日通过，第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次 《公司法》 指 会议于2018 年10 月26 日修订通过，自2018 年10 月26 日起 施行的 《中华人民共和国公司法》 第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12 月29 日通过，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五 《证券法》 指 次会议于2019 年12 月28 日修订通过，自2020 年3 月1 日起 施行的《中华人民共和国证券法》 中国证券监督管理委员会于2019 年3 月1 日颁布并于2020 年 《管理办法》 指 7 月10 日修订的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》 上海证券交易所于2019 年3 月 1 日颁布并于2019 年4 月30 《上市规则》 指 日修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 中国证券监督管理委员会于2001 年3 月1 日颁布的《公开发 《编报规则》 指 行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法 律意见书和律师工作报告》 《上市公司章程指 中国证券监督管理委员