募集行为规范制度.pdfVIP

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  • 2021-02-05 发布于天津
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募集行为规范制度 北京安家永富资产管理有限公司募集行为规范制度第章总则第 条为进一步规范基金募集行为保护投资者及相关当事人的合法权益 北京安家永富资产管理有限公司(以下称 “公司 ”)现根据《私募投资 基金监督管理暂行办法》 (以下称 “《暂行办法》 ”)、《私募投资基金 募集行为管理办法》 (试行)等相关法律法规规定制定本制度。 第章一般规定第条本制度所称募集行为包含发售基金份额 (权益) 办理基金份额(权益)认申购(认缴) 、赎回(退出)等活动。 第条公司从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格遵 守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则恪守职业道德和行为 规范应当参加后续执业培训。 第条在基金募集过程中应当遵守法律法规诚实信用、勤勉尽责、 恪尽职守防止利益冲突履行说明义务合理的注意义务承担审查投资 者适当性的的相关责任。 第条公司在委托基金销售机构募集私募基金的情况下应当按照法 律法规的规定履行报告与信息披露义务且公司应当与基金销

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