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上海下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题 资料仅供参考 上海 下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资技术分析理论主要包括 __。 A．经济学、 财政金融学、 财务管理学、 投资学B．K 线理论、切线理论、 肜态理论、 技术指标 理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、 公司财务报表分析、 公司证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、公司分析 2.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公 司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 资料仅供参考 1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为 __万元。 A．33600 B．35600 C．36300 D．36500 3.根据相关的规定，当前中国证券登记实行 __。A．自动申报制 B．申请人自愿原则 C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制 4.中国证券市场上出现的交易型开放式指数基 金代表的是一揽子股票的投资组合， 追踪的是 __。 A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 资料仅供参考 D．上证 50 指数 基金资产估值的对象是基金所持有的 __。 A．高收益资产 B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产 假设σ p、β P 和α P 分别表示证券组合 P 的标准差、β系数和α系数， σM 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合 P 的非系统性风险水平的指标是（）。 A. B. C. D. 资料仅供参考 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与 经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 __。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的 __。 A．1tVo B．3% C．5% D．7% __中国结算公司发布了配套的 《债券登记、 托管与结算业务实施细则》 。 A． 12 月 资料仅供参考 B． 2 月 C． 2 月 D． 12 月 成长型基金的基本目标为（） 。 A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值 C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾 11. 中国过去开放式基金是经过 __进行基金份额的申购和赎回。 A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台 D．基金管理人及代销机构