建筑公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.docx

XXX建设有限公司 廉洁风险识别、评估 及防控措施表 廉洁风险识别 廉洁 风险 等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点（主要内容及 表现形式） 涉及冈位或人 员 采购招投标中 审核招标文件 及初审推荐邀 请投标厂商 利用职务之便，推荐、 选择有倾向性或不合格 的供应商 工程经理 设备物资部相 关人员 中 邀请投标厂商应在公司合格 分供方中选取，邀请投标厂 商不在合格分供方数据库 中，则应按照公司程序，报 公司领导审批确定。 采购招投标中 组织发标、评 标工作 收受投标人好处，进行 倾向性的评标。 收受好处，授意、暗 示、影响评标人员进行 公正评标 设备物资部相 关人员 评标工作 小组成员 高 1、 执行公司商务评标的有 关注意事项及规定； 2、 所有评标的关键点处邀 请招标监督相关人员参与监 督； 3、 评标工作小组成员对某 个投标人打分异常，应作出 书面说明； 4、 执行公务回避规定。 采购招投标中 确定中标方 1、 以权谋私，未按评 标工作小组确定的中标 候选人顺序确定中标 人； 2、 以权谋私，招标人 在评标工作小组推荐的 候选人以外确定中标 人。 招标工作 组成员 低 1、 严格按照公司招投标规 定的制度执行。 2、 执行公务回避规定。 采购招投标中 评审 故意隐瞒供应商的不良 信息，导致不合格供应 商进入供应商数据库。 设备物资部、 财务部有关人 员 中 1、 候选供应商由公司有关 部门按照相关标准及程序由 两人及以上进行详细评审； 2、 执行公务回避规定。 执行直接米购 流程 1、 利用职务之便，向 供应商透露预算价格， 谋取个人私利； 2、 故意未组织有效的 价格谈判，导致采购价 格增咼。 设备物资部有 关人员 中 对于直接米购设备的价格应 提供同类设备材料的历史采 购价格或其他同类产品的采 购价格进行比较。 询价 1、 利用职务之便，泄 露预算价格。 2、 向与有利益关系的 供应商泄露其他供应商 报价内容，明示或暗示 压低或抬咼价格，谋取 个人私利。 需求部门有关 人员 设备物资部有 关人员 中 1、 利用公司合格分供方数 据库选择厂商询价； 2、 未米取上述方式询价， 应作出书面说明，并经批 准； 3、 明确询价管理规定，防 止供应商串通或泄露供应商 报价。  确定供应商 以权谋私，比价方式下 未按合理最低报价确定 供应商。 设备物资部有 关人员 中 部门负责人、公司相关领导 进行审核 编制招标文件 和资质预审文 件 1、 违规设置不合理的 投标资质条件和废标条 款，排斥潜在的投标 人，限制投标人之间的 公平竞争，为与有利益 关系的投标人创造投标 条件，谋取私利。 2、 有意制定有利于有 利益关系的投标人的评 标细则或评标指标。 招标文件编制 和资质预审人 员 中 采用公司招标文件范本，报 公司相关部门会审 办理预付款支 付手续 蓄意违规支付预付款， 造成资金损失。 设备物资部相 关人员 中 预付款申请单位经部门负责 人、财务部门有关人员审 核，并经分管领导审批； 验收入库 故意允许数量、质量不 符合合同规定的设备材 料入库。 设备物资部 相关人员 需求部门 相关人员 中 1、 仓库保管人员和需求部 门人员等共同验收，验货单 由设备仓库保管人员、经办 人员、工程领导签字确认， 仓库保管人员有权拒收与合 同不符的设备材料； 2、 每月对设备材料盘点， 如发现差异组织人员进行调 查。 办理材料款支 付手续 1、 重复付款； 2、 蓄意向虚假的供应 商付款； 3、 畜意重复支付同一 张发票的款项； 4、 蓄意不留质保金。 设备物资部相 关人员 低 1、 设备物资部采购人员填 制付款通知单，并附合同、 入库单、验收单发票，走公 司OA流程进行报审； 2、 财务部出纳在已付款记 账凭证上加盖“付讫”戳 记； 3、 财务部等有关部门定期 对质保金留取情况进行检 查。 质保金期满， 办理质保金支 付手续 蓄意对不符合质量要求 的设备支付质保金，造 成损失。 设备物资部 相关人员 使用部门 相关人员 低 1、 质保期满设备物资部采 购人员根据使用人员出具的 质量验收合格的书面证明， 编制质保金付款审批单，经 设备物资部负责人，分管领 导批准后付款； 2、 定期进行设备盘点，如 发现已损坏的设备，要验证 其是否在质保期内。 招投标 违规设置不合理的投标 资质条件和废标条款， 排斥潜在的投标人，限 制投标人之间的公平竞 争，为与有利益关系的 投标人创造投标条件， 谋取私利。 经济部 中 1、 按照公司规定采用标准 文件，文件中的特殊条款应 经工程相关部门、班子集体 讨论，履行招标文件评审制 度，做好相关制度； 2、 标准文件之外的废标条 款应在规定位置特别列明并  主动说明； 3、招标文件经工程班子、 公司经济部门和相关领