期货法规培训课件 .pptx

期货法初东健 王鹏程 李扬 韩曜泽 张志琦知识大纲梳理第一部分：期货法概述第二部分：期货交易所与期货公司第三部分：期货交易与结算法律制度第四部分：期货业的监督管理第一部分：期货与期货法概述◇期货的内涵◇期货交易概述◇期货立法概况◇期货的内涵 期货法以期货为规范对象，学习期货法首先 必须明确何为期货。 期货也就是期货交易场所统一制定的、规定在将来的某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。根据标的物的不同期货一般可以分为商品期货与金融期货两大类。◇期货交易概述 期货交易。是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。1.期货交易的特点（1）标准化交易（2）场内集中交易（3）经纪代理交易（4）双向交易（5）逐日盯市（6）对冲机制（7）保证金交易（8）统一结算2.期货交易的功能 期货交易最基本的两大功能是价格发现和价格风险回避，这也是建立和发展期货市场的核心目的。（1）价格发现功能 所谓的价格发现是指通过期货市场公开竞价交易所形成的，能偶比较准确的反映某一商品或金融产品的当前和未来供求状况的价格。也正是如此，期货交易价格对现货市场有明显的影响作用，是现货价格的基准价格。（2）价格风险回避的功能 所谓价格风险回避的功能是指经营者在期货市场上通过套期保值业务来回避现货交易中价格波动带来的风险，从而锁定生产经营成本，实现预期利润。（3）价格波动减缓的功能（4）投资功能◇期货立法概况 目前，我国期货市场的规则体系，已经形成了“一个条例、十个办法、四个规定”的主框架，加上刑法相关规范及民法司法解释以及期货交易所和行业协会的自律规则，基本支撑我国期货市场的良性运行。“一个条例”：《期货交易管理条例》（2007年4月15号施行）。“十个办法”：《期货投资者保障基金管理暂行办法》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司董事、监事、和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《期货公司风险监管指标管理试行办法》《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《期货公司期货投资咨询业务试行办法《期货公司资产管理业务试点办法》。“四个规定”：《期货公司首席风险官管理规定》（试行）、《期货公司分类监管管理规定》、《期货营业部管理规定》（试行）、《期货市场开户管理规定》。“两个法律”：《中华人民共和国刑法修正案》《中华人民共和国刑法修正案》（六）“两个司法解释”：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（一）》( 2003年7月1日施行)；《最高人民法院审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》 ( 2011年1月17日施行)第二部分：期货交易所与期货公司◇期货交易所◇期货公司◇期货交易所 期货交易所是依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立，不以盈利为目的，履行相应法定职责，并按照章程和交易规则实行自律管理的法人。期货交易所可以分为会员制和公司制两种。一、期货交易所的设立、变更与终止 设立期货交易所，必须经国务院期货监督管理机构审批。申请设立期货交易所，应当向国务院期货监督管理机构提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会成员名单简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；⑧国务院期货监督管理机构规定的其他文件、材料。 期货交易所的变更名称、注册资本、住所或者营业场所、合并、分立或者解散的，应当经国务院期货监督管理机构批准。若期货交易所制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约，应当由国务院监督管理机构批准。期货交易所因解散而终止的，由国务院期货监督管理机构予以公告。二、期货交易所的职责 根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所履行下列职责： ①提供交易的场所、这是和服务；②设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易，而且未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与职责无关的业务。三、会员制期货交易所的组织结构 会员制期货交易所的组织结构由会员大会、理事会和经理构成。1.会员大会 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。召开会员大会时，应当将会议审议的事项于会议召开十日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。会员大会由理事会召集，理事长主持，每年应当召开一次。会员大会有三分之二以