2020：证券自营业务：历年真题第三节 (2).docxVIP

2020证券自营业务 精选历年真题 ( 第三节 ) 一、单选题 ( 以下备选答案中只有一项最符合题目要求 ) 1. 证券公司在从事自营业务中可以 () 。[2015 年 5 月真题 ] 以个人名义进行自营业务 以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买人公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票 D.委托其他证券公司代为买卖证券 【答案】 C 【解析】 ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。 2.() 属于明文列示的内幕交易行为。 [2015 年 5 月真题 ] 以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票 发行人委托证券公司代为买卖证券 C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券 D.上市公司与其他公司进行关联交易 【答案】 C 【解析】常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利 用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 ; ②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交 易; ③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 根据《证券法》的规定， () 不属于证券交易内幕信息的知情人。 [2015 年 3 月真题 ] A. 持有上市公司 3%股份的自然人 B. 上市公司的监事 C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员 【答案】 A 【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监 事、高级管理人员 ; ②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、 高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人 员; ③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 ; ④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ; ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人 员; ⑥保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ; ⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 证券自营业务的禁止行为不包括 () 。 A. 内幕交易 B. 专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务 【答案】 B 【解析】证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场和其他禁止的行为 ( 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 ; 违反规定委托他人代为买卖证券 ; 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 ; 将自营账户借给他人使用 ; 将自营业务与代理业务混合操作 ; 法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为 ) 。 在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是 () 。 证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响 发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车 D.发行人发生重大债务 【答案】 C 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 () 。 以散布谣言等手段，影响证券交易 出售并不持有的证券 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 【答案】 C 【解析】自营业务的禁止行为包括：①禁止内幕交易 ; ②禁止操纵市场 ; ③其他禁止行为。 C项属于其他禁止行为。 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的 () ，从而造成证券价格异常波动。 A. 供求关系 B. 交易价格 C.市场秩序 D.交易量 【答案】 A 【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得有操纵市场的行为。 在自营账户的审核和稽核制度中，以下 () 不属于禁止行为。 建立专用自营账户 将自营账户借给他人使用 C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营 【答案】 A 【解析】建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 在证券公司的自营业务中，可以 () 。 A. 以个人名义进行自营业务 B. 将自营账户借给他人使用 C.进行批量委托操作 D.与代理业务混合操作 【答案】 C 二、多选题 ( 以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求 ) 1. 证券公司操纵市场的行为主要有 () 。[2015 年 5 月真题 ] 频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券，导致市场价格发生异常波动 在股票承销中购入包销余额，股票上市后在高价位抛出 C.以属于自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时