证券从业资格考试《证券交易》每日一练2.2.docxVIP

证券从业资格考试《证券交易》每日一练（ 2.2 ） 一、单项选择题 ( 以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请选出正确的选项 ) 以下属于内幕交易行为的有 () 。 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖 证券 C.以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的 () 。 A.200% B.100% C.70% D.50% 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 () 元。 A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是() 。 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 3 日前报送证券交易所 D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照 () 的三级体制设立。 股东大会——董事会——投资决策机构 股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业