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2017 年基金从业《基金法律法规》基础讲解(二十)
【知识点】基金行业自律组织:基金业协会
(一 )我国基金业协会的发展
2012 年 6 月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部
的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
(二 )基金业协会的性质和组成
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。
会员分为三类:普通会员、联席会员、特别会员。
基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员 ;
基金服务机构加入协会的,为联席会员 ;
证券期货交易所、 登记结算机构、 指数公司、 地方基金业协会及其他资产管理相关机构
加入协会的,为特别会员。
@ 基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会, 协会章程由会员大会制定, 并报
中国证监会备案。
基金业协会设理事会, 理事会是基金业协会的执行机构。 理事会成员依章程的规定由
会员大会选举产生。 在会员大会闭会期间, 理事会依据章程的规定执行会员大会决议, 组织和领导基金业协会开展日常工作,其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定
(三 )基金业协会的职责
教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权
益
依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对
违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训(与证监会不同)
提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
依法办理非公开募集基金的登记、备案
协会章程规定的其他职责
【知识点】政府基金监管机构:中国证监会
(一 )中国证监会对基金市场的监管职责
依据《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》 )和《证券投资基金法》的规定,
国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体, 依法对基金市场主体及
其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
中国证监会内部设有证券基金机构监管部门,具体承担基金监管职责。
中国证监会派出机构即各地方证监局是中国证监会的内部组成部门, 依照中国证监会的
授权履行职责。
举例:集团—各事业部
分公司
中国证监会依法履行下列职责
制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
办理基金备案
对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告
制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
监督检查基金信息的披露情况
指导和监督基金业协会的活动
法律、行政法规规定的其他职责考试角度:区分二者职责
(二 )中国证监会对基金市场的监管措施
1.检查
2.调查取证
3.限制交易
4.行政处罚
1.检查
检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,
也可分为现场检查和非现场检查。
中国证监会可以根据实际情况,
定期或不定期地对基金机构的合规监控、
风险管理、 内
部稽核、行为规范等方面进行检查。
中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、
基金服务
机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。
2.调查取证
《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查
封
3.限制交易
中国证监会在调查操纵证券市场、 内幕交易等重大证券违法行为时, 经中国证监会主要
负责人批准, 可以限制被调查事件当事人的证券买卖, 但限制的期限不得超过 15 个交易日 ;
案情复杂的,可以延长 15 个交易日
4.行政处罚
中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括: 没收违法所得、 罚款、责令改正、警告、
暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当
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