本质安全体系评价规范（试行）.docx

管理规范 SHEO P-005各级人员安全职责规范 华能国际电力股份有限公司 HUANENG POWER INTERNATIONAL, INC. 本质安全体系评价规范 2017-XX-XX发布 2017-XX-XX实施 华能国际电力股份有限公司 发 布 本质安全体系评价规范 PAGE ii 本质安全体系评价规范 PAGE 1 目 次 TOC \o "1-3" \h \z \u 前 言 ii 1. 范围 1 2. 规范性引用文件 1 3. 术语和定义 1 4. 现场确认的基本条件 2 5. 本质安全管理体系现场确认方法和程序 2 6. 本质安全管理体系现场确认结果分类 3 7. 本质安全管理体系现场确认实施 3 8. 本质安全管理体系现场确认的动态考评 5 9. 检查和考核 5 附 录 6 附件1：确认计划表 7 附件2：预检检查表 8 附件3：初审确认检查记录表 9 附件4：初审确认报告 10 附件5：初审确认不符合报告表 12 附件6：复审确认检查记录表 13 附件7：复审确认报告表 14 附件8：华能国际本质安全管理体系评价、确认基本要求 14 前 言 为规范本质安全管理体系现场确认工作，提升本质安全管理体系建设水平，遵循“分级确认、分步验收、动态考评”的原则，实现本质安全管理体系建设动态管理，构建规范、科学的本质安全管理体系运行长效机制，特制定本办法。 本规范是评价企业体系符合性、有效性的指导性文件。各企业可根据需要对本规范中所规定的内容进行适当增减，以满足实际需要。 本质安全体系现场确认分预检、初审和复审三个阶段，评价的结论，作为企业持续改进的重要依据，并作为公司对基层企业安全生产绩效考核的重要内容，也是第二、第三方对企业进行本质安全体系评价的重要依据。 本规范由公司安监部组织编制、修编并归口管理。 本规范起草单位：华能国际电力股份有限公司 本规范编审人员： 修编：张宪岭 陈锦富 龚 克 张春新 邵 波 周大勇 初审：张春雷 梁天杰 苑 龙 卢闽南 马庆增 李越冰 复审：马洪顺 审定：赵 平 批准：刘国跃 本规范由华能国际负责解释。 本规范历次修订情况：本规范于2011年3月31日首次发布。2017-XX-XX日修编发布，自2017-XX-XX起实施，原《本质安全体系评价规范》同时废止。 PAGE PAGE 14 本质安全体系评价规范 范围 本规范规定了“华能国际本质安全体系”的评价原则、依据、内容和要求，以及评价条件、方法和程序。 本规范适用于“华能国际本质安全体系”的适宜性、充分性和有效性评价。 规范性引用文件 GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》 GB/T 24001-2015《环境管理体系规范及使用指南》 GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》 GB/T 15496-2003《企业标准体系 要求》 GB/T 19273-2003《企业标准体系 评价与改进》 Q/HB-G-08.L01-2009《华能电厂安全生产管理体系要求》 Q/HB-G-08.L02-2009《华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则》 Q/HN-3-000.08.001-2010《华能电厂安全生产管理体系评价办法》 术语和定义 自我评价 企业成立评价小组，对企业建立和实施的本质安全体系进行适宜性、充分性和有效性评价的自评,企业的自我评价等同于企业的体系内审。 确认 集团公司通过书面审核或现场审核等方式对电厂自我评价的结果进行认定的过程。华能国际通过书面审核或现场审核等方式对电厂自我评价的结果进行核实、认定的过程。 符合 文件的符合 企业的体系文件和体系运行满足电厂实际情况，同时满足股份公司体系文件要求。 控制点的符合 企业体系运行过程中，符合体系文件对控制点的各项要求，企业能提供相应的文件材料支撑，证据可证实。 不符合 文件的不符合 电厂的体系文件各要素不能满足电厂实际要求。 控制点的不符合 不符