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{合同法律法规}中小企业 常见法律风险和解决之道 年月日 公司设立时，为了体现 “实力” ，有些企业家往往希望放大注册资本，可因为资 金不足或考虑公司业务一时不需要那么多资金，于是采用虚报注册资本或注册后 抽逃出资的手段。则可能面临的法律风险可能是：填补出资、公司人格否定、构 成犯罪等等。 7 、公司治理结构不科学、不规范 公司章程是公司的 “宪法” ，公司设立时就应在公司章程中明确设计好未来公司 的治理结构。很多企业往往不重视公司章程设计，不重视公司治理结构，经营中 往往出现小股东权益得不到保护，或者大股东良好的公司管理意图得不到贯彻， 甚至陷入公司僵局等。 二、企业运营阶段因为风险管理缺失导致的问题 企业作为市场主体，在复杂的市场环境中，无时不刻面临各种各样的风险。中小 企业投资人的风险意识和风险应对能力往往依赖于从自身的创业实践中积累；因 为市场受各种经济的、社会的、政治的、文化的、风俗习惯的因素影响，缺乏风 险评估、管理、控制的规范，仅靠企业家个人的治理，必然难以避免应对不及的 法律风险。 实践中常发生的有： 1 、融资中的法律风险 企业经营中出现资金不足，是多数企业都会遇到的情形，常见的融资方式由银行 借贷、民间借贷、股东追加投资、吸收新股东增资扩股、引进战略投资者、发行 公司债券、上市融资（IPO 或增发股票）等等。 资金借贷可能存在资金安排不当，不能按期还款，资金链断裂，导致信用危机等 等风险。不同的融资方式还存在不同的法律风险，一次融资在不同环节有不同法 律风险。 比如银行借贷，可能陷入 “高利转贷” 、 “违法发放贷款” 、 “贷款诈骗”及其 他金融诈骗的法律风险黑洞；民间借贷，可能遭遇 “非法吸收公众存款” 、 “集 资诈骗” 、 “票据诈骗”或其他金融凭证诈骗等等法律风险；股东追加投资和吸 收新股东增资扩股，也会遇到股权结构和治理结构调整，利益分配的约定等等问 题；引进战略投资者对法律风险的评估与防范要求更高，否则，掉进法律陷阱， 导致辛苦创业培养的企业控制权旁落，对企业家心理和利益方面的打击都可能是 惨重的。发行公司债券和股票，国家有着规范和严格的规则和制度，对法律风险 控制的要求极高，需要专业人士进行系统的规划和辅导。若无视这些规范和要求， 则可能踩进 “擅自发行股票、公司、企业债券罪”的泥坑。 企业要做大做强免不了各种形式的融资或资本运作，在融资项目管理中注入法律 风险管理的理念，对于法律风险的防范起着至关重要的作用。 2 、人力资源利用中的风险 进入二十一世纪，人力资源对企业发展的作用已突显到异常重要的程度。但人力 资源的引进、利用、培养、管理、淘汰整个过程中同样处处存在法律风险。 比如，企业为了节约成本、缩短培养过程、迅速抢上新项目等，常常采用 “挖墙 脚”的方法引进高级人才，并直接利用这些人从原东家带来的技术资料、客户信 息等等，这就可能遭遇被挖企业的索赔，或遭致被挖企业的商业秘密、专利等侵 权指控。 反过来，辛辛苦苦或花大代价培养的人才无端流失，被挖墙脚，企业却不能得到 应有的补偿，也是中小企业企业常遇到的风险。 因为劳动关系，一个人具有了企业职工的身份，他的一些行为将由企业来承担其 法律后果，因此，对职工的风险教育和行为约束不够，也会给企业带来不可预知 的风险。比如职务行为侵权等等。 而劳资关系处理不当造成的法律风险更是平常。 因此，人力资源管理同样需要注入法律风险管理的这一重要内容。 3 、市场交易中的法律风险 企业的发展靠的是不断发生的市场交易行为，不同的市场交易行为，需要确立不 同的合同关系，不同的合同关系可能遭遇不同的法律陷阱。 事实上，企业最常遇到的法律纠纷就是合同纠纷。中小企业企业对于合同风险的 意识相对来说还是较强的。但企业交易行为管理，绝不仅限于合同书本身的管理， 一个合同关系既包含了作为主要权利义务界定标准的合同书，还包含着从订约谈 判开始，直到合约履行完毕，乃至善后的持续过程。因此，交易行为的法律管理， 实际上是一种过程管理。我们都知道，合同书中明确写明的合同义务必须履行， 否则会遭到违约索赔；但对于 “前合同义务” 、 “后合同义务”往往并不了解， 也往往因此导致纠纷和损失。 中小企业企业家还有一个与法律管理相矛盾的传统观念，就是习惯于熟人圈子的 交易，往往依赖个人信用关系进行交易。这样就带来两大风险：一是可能 “知人 知面不知心” ，因为对人的认知错误，或者对方因情势变化而信用发生变化，导 致 “君子协定”和朋友关系一同被践踏；二是因为没有书面的对各自权利义务的 具体约定，时间久了