关于建立股指期货投资者适当性制度的规定.docx

PAGE # PAGE # 2020年5月29日 关于建立股指期货 投资者适当性制度 的规定 PAGE # PAGE # 2020 年 5 月 29 日 文档仅供参考 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定 （试行 ） 第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度 ,建立并完善以了 解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 ,保护投资者合法 权益 ,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 ,根据 ＜期货交易管 理条例 ＞、 ＜期货交易所管理办法 ＞及＜期货公司管理办法 ＞等行政 法规、规章 ,制定本规定。 第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度 （以下简称投资 者适当性制度 ）,是指根据股指期货的产品特征和风险特性 ,区别投 资者的产品认知水平和风险承受能力 ,选择适当的投资者审慎参与 股指期货交易 ,并建立与之相适应的监管制度安排。 第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管 局（以下简称各派出机构 ）,中国金融期货交易所 （以下简称中金所 ）, 中国期货保证金监控中心 （以下简称监控中心 ）,中国期货业协会 （以 下简称中期协 ）应当按照 ”统一领导、各司其职、各负其责、加强 协作、联合监管 ”的原则 ,严格落实本规定的各项工作要求。 第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当 性制度的情况进行监督检查。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进 行自律管理。 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查 验证。 文档仅供参考 第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知 能力、投资经历等方面 ,制定投资者适当性制度的具体标准和实施 指引,并报中国证监会备案。 第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度 ,严格落实投资 者适当性制度。 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引 ,制定投资者适当 性标准的实施方案 ,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核 工作制度 ,完善业务流程与内部分工 ,加强责任追究。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度 报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。 第七条 期货公司应当深化客户服务 ,向投资者充分揭示股指期 货风险 ,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 ,测 试投资者的股指期货基础知识 ,认真审核投资者开户申请材料 ,审慎 评估投资者的风险承受能力 ,不得为不符合适当性标准的投资者申 请开立股指期货交易编码。 期货公司应当建立客户资料档案 ,除依法接受调查和检查外 ,应 当为客户保密。 第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认 知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等 ,审慎决定是否参 与股指期货交易。 文档仅供参考 法人投资者及其它经济组织从事股指期货交易业务 ,应当根据 自身的经营管理特点和业务运作状况 ,建立健全内部控制和风险管 理制度 ,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估 ,审慎决定 是否参与股指期货交易。 第九条 投资者应当如实申报开户材料 ,不得采取虚假申报等手 段规避投资者适当性标准要求。 投资者应当遵守 ”买卖自负 ”的原则 ,承担股指期货交易的履约 责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易 履约责任。 第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法 合规性管理 ,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、 规章及中金所业务规则 ,持续开展投资者风险教育。 第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制 ,明确承担此项 职责的部门和岗位 ,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投 诉等事项 ,及时化解相关矛盾纠纷。 期货公司应当督促客户遵守法律法规 ,经过正当途径维护自身 合法权益 ,不得侵害国家利益及她人的合法权益 ,不得扰乱社会公共 秩序。 第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求 ,未能执行相关 内控、合规制度的 ,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的