金大师黄金交易从业人员员培训--客户适当性管理从业人员职业道德规范(9).pdfVIP

客户适当性管理 一、会员的客户适当性管理包括以下内容： （一）了解客户的相关情况并评估其风险承受能力； （二）了解拟提供的产品或服务的相关信息； （三）向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理； （四）提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行 有针对性的客户教育； （五）揭示产品或服务的风险，与客户签署 《风险揭示书》 。 二、交易所市场的客户按照财务状况、相关市场知识水平、行业、投资经验、风险承受能力 等情况，分为 专业投资者和普通客户 。专业投资者包括： （一）交易所大中型产用金企业会员、商业银行、信托公司、基金管理公司、财务公司、证 券期货经营机构、保险机构、合格境外机构投资等专业机构及其分支机构； （二）信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、社保基金、养老基金、投资者保护 基金、企业年金、 证券投资基金以及其他由第一项所列专业机构担任管理人的基金或者委托 投资资产； （三）前两项所列机构之外，符合交易所相关规定的注册机构投资者； ( 四)符合交易所其他业务规则规定的条件，向会员申请并获得会员认可的机构或个人。 专业投资者以外的其他客户为普通客户。 三、客户要求会员提供产品或服务，