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xx 信息技术有限公司 项目风险管理办法 一、总则 （一）为规范 xx 经营项目拓展和策划的工作流程，提高对项 目的管理水平，提高各项目决策的科学性、 合理性，全面把控项目 风险，提升项目开展效率，促进各项业务有序发展， 特制定本办法。 （二）本办法所称项目是指 xx 总部、各业务群 /管理企业非日 常经营类项目，主要包括以下三大类： 1. 股权投融资类： 由投资与战略规划部负责管理的对股权投资 类、股权合作类、重大投融资等资本运作类项目。 2. 信贷类： 由各业务群负责经营管理的借贷类、 资产转让类项 目。 3. 产品类： 由各业务群及其他业务部门发起的新产品、 新业务 模式、重大创新类项目。 （三）为了提升项目策划方案与决策的科学性与合理性， 实 现规范管理并对风险实施有效控制，本着“事前、事中、事后” 的全流程风险管理思路， 在 xx 各业务群 / 管理企业层面设立 “项 目风险专项评审会” ，以及时、灵活、高效地评审各自业务权限 范围内的项目。在 xx 总部层面设置“项目评审委员会” （以下简 称“评审会”），负责 xx 重大项目的评审。经过各业务群 / 管理企 业专项评审会审议，需要上报 xx 总部项目评审会评审的项目应 及时评审，提高决策的效率、合理性和科学性。 （四）根据海航物流集团项目管理的有关规定， 需要报海航 物流集团评审的项目应及时呈报物流集团评审。 二、项目风险管理工作原则 （一）客观、科学原则：从全局利益出发，以项目材料和客 观事实为依据，实事求是地对项目方案、策划定位、市场研究、 财务测算、 风险控制与管理等方面进行调查评估、 审查审批及后 期管理。 （二）保密原则： 项目参与人应维护拟开展项目的知识产权 和技术秘密， 对所参与项目的工作成果和有关资料， 不得以任何 形式发表或外传。 （三）自律原则：项目评审人员在履行职责过程中，不得接 受或谋取任何利益， 排除任何个人或组织对自身评审专业性、 公 正性的影响和干预，若无法排除影响，则应主动选择回避。 三、项目风险管理相关工作职责 （一）项目主办部门 项目主办部门是指发起项目并承担项目主要承办责任的业 务部门。 项目主办部门是项目风险管理的第一责任单位， 需要对 项目运行全流程中的各类风险承担主要的管理责任。 项目主办部 门应指定项目经理全面负责各项目的具体实施过程： 参与项目开 展的前期调研，创新商业模式，制定项目实施方案，进行项目风 险的自评估，统筹项目立项事宜，寻求项目合作伙伴，参与项目 谈判，跟踪项目实际开展运营情况，及时汇总项目运营数据，协 调处理应对项目开展过程中出现的各种问题， 并对所负责的项目 风险负直接责任。 （二）投资与资产管理部门 投资与资产管理部门作为公司股权投融资等资金运作类项 目的发起与主要承办部门， 也是股权投融资项目风险管理的第一 责任单位， 需要对投融资项目运行全流程中的各类风险承担主要 的管