柳州市江湾大道PPP项目实施方案.docxVIP

北部生态新区江湾 北部生态新区江湾大道道路及地下综合管廊工程PPP项目实施方案 北部生态新区江湾大道道路及地下综合管廊工程PPP项目 实施方案 实施机构：柳州市北部生态新区管委会 编制单位：广西诚信工程投资咨询有限责任公司 二○一七年十二月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、项目概况 6 （一）项目基本情况 6 1、项目名称 6 2、项目性质 6 3、项目位置 6 4、项目建设规模和主要建设内容 7 5、项目总投资估算 8 6、项目进度安排和项目前期进展情况 8 （二）项目实施机构 10 （三）项目建设背景和必要性 10 1、项目建设的背景 10 2、项目建设的必要性 12 （四）项目采取PPP的必要性及可行性 16 1、实施PPP必要性 16 2、实施PPP的可行性 18 （五）项目产出说明 20 1、设计标准 20 2、主要技术经济指标 22 （六） 社会资本介入情况 23 二、风险分配基本框架 24 （一）项目风险识别 24 （二）本项目的风险分配框架 26 1、风险分配原则 26 2、风险分配基本框架 27 （三）本项目风险预防及管理措施 30 （四）项目履约保函体系 34 三、项目运作模式 37 （一）运作方式 37 （二）项目公司 38 （三）项目操作流程 39 （四）合作期限确定 39 四、项目交易结构 40 （一）投融资结构 40 （二）项目公司股权结构 40 （三）项目回报机制及分配机制 41 （四）相关配套安排 42 五、退出与移交机制 44 （一）退出机制 44 1、股东、股权比例变更 44 2、临时接管 44 3、提前终止 45 4．合作期满正常退出 47 （二）移交机制 47 1．项目移交 47 2．移交范围 47 3．移交标准 48 六、项目财务测算 49 （一）测算方法介绍 49 （二）项目总投资及资金筹措 49 （三）测算参数表 51 （四）无形资产摊销 51 （五）项目融资测算 52 （六）税费测算 53 （七）收入测算 53 （八）运营维护成本测算 54 （九）可行性缺口补助测算 56 （九）财务测算指标结论 58 七、项目核心边界条件 59 （一）项目公司组建原则 59 （二）分配机制 60 （三）交易条件边界 60 1、建设及运营期限 60 2、资本金及融资需求 61 3、项目的施工、材料、设备、服务的采购 61 4、服务标准 63 5、改扩建需求 63 6、项目建设管理 63 7、专业分包 63 8、项目监管 63 9、全过程成本控制 64 10、付费保障机制 64 11、设计变更 66 12、运营期调价机制 66 13、绩效考核 68 14、项目资产权属及期满资产处置 75 15、保险 76 八、合同体系 77 （一）法律主体 77 （二）PPP项目合同体系 78 （三）PPP合同框架 80 （四）各方主要权利及义务 82 九、监管架构 88 （一）项目监管总体框架 88 （二）项目监管主体和监管对象 89 1、项目监管主体 89 2、项目监管对象 89 3、项目监管方式 89 （三）项目全生命周期政府监管内容 90 1、项目准备阶段 91 2、项目建设阶段 91 3、项目运营阶段 91 4、项目移交阶段 92 十、采购方式选择与实施计划 93 （一）项目采购方式及其适用性 93 （二）本项目特点及采购方式 94 （三）社会资本资格条件 96 （四）社会资本选取标准 99 （五）项目实施计划 100 十一、物有所值评价 101 （一）物有所值定性分析 101 （二）物有所值定量分析 102 （三）物有所值评价结论 104 十二、财政承受能力评估 105 （一）责任识别 105 1、股权投资支出责任 105 2、政府承担运营补贴支出责任 105 3、风险承担支出责任 105 4、配套投入支出责任 106 （二）能力评估 106 1、财政支出总数 107 2、财政支出基数 107 （三）论证结论 109