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基金从业资格考试题库模拟试题及答案
一、单项选择题 ( 共 80 道,每题 0.5 分;下列每小题有四个备选答案,只有一
项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不
选不得分。 )
(1) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。
A. 基金的交易
B. 基金的绩效衡量
C. 基金的资产估值
D. 基金的会计核算
(2) 债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越( ),所承
担的利率风险越( )。
A. 小,低
B. 小,高
C. 大,低
D. 大,高
(3) 以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 ( ) 。
A. 基金募集信息披露
B. 基金投资运作信息披露
C. 基金净值信息披露
D. 基金资产保管信息披露
(4) 根据《证券投资基金法》,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人
就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基
金份额()以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%
B. 5%,5%
C. 10%,5%
D. 10%,10%
(5) 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披
露一次更新的招募说明书。
1 / 31
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(6) 以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义 ( ) 。
A. 汇率风险
B. 管理运作风险
C. 微观风险
D. 宏观风险
(7) 基金合同生效的 ( ) 在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
(8) 英国第一家证券交易所成立于 ( )
A. 1602 年
B. 1773 年
C. 1790 年
D. 1817 年
(9) 基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份
额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于 ( ) 年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(10)( ) 行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
A. 违规承诺收益或承担损失
B. 对证券投资业绩进行预测
2 / 31
C. 虚假记载
D. 误导性陈述
(11) 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者
进行短期投资? ( )
A. 股票基金
B. 混合基金
C. 货币市场基金
D. 主动型基金
(12) 现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为( )
A. 2006 年 1 月 1 日
B. 2006 年 6 月 1 日
C. 2007 年 1 月 1 日
D. 2007 年 6 月 1 日
(13)1940 年,美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法( )。
A. 《投资公司法》
B. 《投资基金法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《投资信托法》
(14) 基金招募说明书是由( )将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信
息予以充分披露,以便投资者更好地做出投资决策。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 商业银行
D. 基金份额持有人
(15) 我国证券市场监管的主要任务( )
A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、
公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
B. 形成证券市场的法制秩序
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