期货公司业务准备情况报告.docVIP

PAGE 期货公司业务准备情况报告 经中国证监会核准（证监期货字[××]×××号）批复，我公司已取得了金融期货××业务资格。按照《中国金融期货交易所会员管理办法》的规定，拟向中国金融期货交易所申请金融期货××会员资格。现将公司在股指期货准备方面的情况报告如下： 一、交易业务准备情况 为满足公司开展金融期货××业务的需要，公司根据业务需要配备了相应的人员，梳理了交易业务流程，制定了相关的交易制度和操作程序。 （一）岗位设置及人员配备情况 介绍一下岗位设置及人员配备的情况。 （二）交易制度建设情况 介绍一下公司为准备金融期货所制定的新制度和对原有制度的修订情况及主要修订内容。 （三）客户培训情况 公司在客户培训方面所做的工作及所取得的成果，预测未来股指期货客户的来源情况，包括客户类型和客户规模等。 （四）客户开户准备工作 此方面要涵盖如下内容：公司在客户开户方面做了哪些准备工作、如何保证开户工作的顺利进行、如何保证客户身份的真实性、是否及如何对开户人员进行培训、是否订立了开户合同等、有IB业务的，如何处理公司与证券公司IB端的衔接等问题？ （五）IB业务准备情况 有IB业务的，介绍IB业务的目前准备情况，或者打算怎样同证券公司合作？ 二、结算业务准备情况 （一）岗位设置及人员配备情况 介绍一下岗位设置及人员配备的情况 （二）结算制度建设情况 同“交易业务准备情况”中的（二） （三