公司登记审慎审查义务的履行分解.pptVIP

公司登记审慎审 查义务的履行 2013 年 12 月 目 录 审慎审查原则 法律内涵 审慎审查原则 法理基础 审慎审查原则 法律要求 违背审慎审查原则 法律责任 一、审慎审查原则的法律内涵 1 . 审慎审查原则的概念 是指公司登记机关在法定审查期限内，依据法律规定 ，通过形式审查方式和实质审查方式，对申请人提交 的申请材料进行认真仔细、小心谨慎的审核，以发现 申请材料 形式上可能存在的瑕疵问题 或者 实质内容可 能存在的真实性问题 ，并依法作出恰当的处理，以维 护利害关系人的合法权益，确保 公司登记行为的合法 性 。 一、审慎审查原则的法律内涵 2 . 与形式审查原则的区别 ? 形式审查原则 ? 行政机关只对申请人提交的材料是否 齐全、是否符合法定形式等形式要件 进行审查，对申请材料的真实性、有 效性不作审查 ? 形式审查依据 ? 《公司登记管理条例》第二条第二款 申 请办理公司登记，申请人应当对申请文件 、材料的真实性负责。 一、审慎审查原则的法律内涵 3 . 与实质审查原则的区别 ? 实质审查原则 ? 行政机关对申请人所提交材料的审查 ，不仅要审查其是否完整齐全并符合 法定形式，而且要对材料内容的真实 性进行审查 ? 实质审查依据 ? 《行政许可法》第 34 条、第 56 条 ? 《公司登记管理条例》第 52 条 ★法条链接 ? 《行政许可法》第 34 条 行政机关应当对申请人提交的申请材 料进行审查。 – 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场 作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 – 根据法定条件和程序， 需要对申请材料的实质内容进行核实的 ， 行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。 ? 《行政许可法》第 56 条 实施本法第十二条第五项所列事项的行 政许可，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，行政机关应 当当场予以登记。 需要对申请材料的实质内容进行核实的 ，行政机关 依照本法第三十四条第三款的规定办理。 ★法条链接 ? 《公司登记管理条例》第 52 条 公司登记机关应当根据下列情 况分别作出是否受理的决定： – （一）申请文件、材料齐全，符合法定形式的，或者申请人 按照公司登记机关的要求提交全部补正申请文件、材料的， 应当决定予以受理。 – （二）申请文件、材料齐全，符合法定形式，但公司登记机 关 认为申请文件、材料需要核实的 ，应当决定予以受理，同 时书面告知申请人需要核实的事项、理由以及时间。 – …… – 公司登记机关对通过信函、电报、电传、传真、电子数据交 换和电子邮件等方式提出申请的，应当自收到申请文件、材 料之日起 5 日内作出是否受理的决定。 一、审慎审查原则的法律内涵 4 . 形式审查、实质审查与审慎审查 形式审查 要求不同 标准不同 实质审查 审慎审查 谨慎地作为，尽到 合理注意义务 不仅要在形式上审 查其是否完备齐全 只作书面的、形式 ，而且还要审核申 上的审查 请材料的真实性和 合法性 客观标准 客观标准 客观标准 + 主观标准 一、审慎审查原则的法律内涵 4 . 形式审查、实质审查与审慎审查 不管是进行形式审查还是实质审查，都必须对申请材料进行认真仔细 、小心谨慎地审核，履行审慎审查的义务。在此种意义上， 与其说审 慎审查是一种审查原则，不如说是公司登记机关任何时刻 都不得懈怠职责的审查义务。 形式 实质 ＋ 审查 审查 审慎 审查 目 录 审慎审查原则 法律内涵 审慎审查原则 法理基础 审慎审查原则 法律要求 违背审慎审查原则 法律责任 二、审慎审查原则的法理基础 1 . 合理行政原则 ? 合理行政原则 即行政机关做出的行政行为内容要客观、 适度、符合理性。其具体要求是 – (1) 行政行为的动因应符合行政目的； – (2) 行政行为应建立在正当考虑的基础之上； – (3) 行政行为的内容应客观、适度、合乎情理。 二、审慎审查原则的法理基础 1 . 合理行政原则 ? 该原则要求行政机关在依法作为的同时 应履行应 有的、合理的注意义务 以防止有可能损害行政相 对人或其他利害关系人合法权益的危害结果的发 生，否则可以认为是行政机关怠于履行必要的行 政义务，应当承担相应的法律责任。 二、审慎审查原则的法理基础 2 . 权责一致原则 有权必有责 用权受监督 违法要