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证券从业资格证券交易（证券经纪业务）模拟试卷 1 证券从业资格证券交易（证券经纪业务）模拟试卷 1 单项选择题 本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项 中，只有一项最符合题目要求。 1． 在证券经纪业务营销中，为客户提供的核心服务是 ( ) A．有形服务 B．证券交易通道 服务 C．信息咨询服务 D．无形服务 2 ． 证券经纪业务的风险不包括 ( ) 。 A．合规 风险 B．管理 风险 C．技术 风险 D．市场 风险 3． 委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括 ( ) 。 A．拒绝接受不符合规定的委托要求 B．收取服务费用 C．违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可留置其资金、 证券 D．忠实办理受托 4 ． ( ) 是证券经纪业务的一线监管机构。 A．证券交易所 B．证券公司 C．中国证券业 协会 D．中国证监会 5． 证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、 ( ) 。 A．1 万元以上 10 万元以下的 罚款 B．3 万元以上 10 万元以下的 罚款 C．5 万元以上 20 万元以下的 罚款 D．3 万元以上 30 万元以下的 罚款 6 ． 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多 开立 ( ) 个证券账户。 A． 3 B． 7 C． 10 D． 若干 7． 证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪 客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 ( ) 。 A．1 万元以上 5 万元以下 罚款 B．3 万元以上 10 万元以下 罚款 C．3 万元以上 30 万元以下 罚款 D．5 万元以上 30 万元以下 罚款 8． 下列不属于证券经纪业务技术风险的是 ( ) 。 A．交收失误 B．通讯设施发生技术 故障 C．软件的运行效率低 D．电脑设备发生技术 故障 9． 企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供 ( ) 企业年金基 金监管机构出具的企业年金计划确认函 ( 含登记号 ) 原件及复印件等材料。 A．中国证监会 B．工商行政管 理局 C．劳动保障部 门 D．财政部 10． ( ) 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业 务规划和责任的基本约定。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《客户交易结算资金银行存管协议 书》 D．《证券交易委托代理协议》 11． 证券经纪商通过 ( ) 对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交 收和计付利息等。 A．融券专用证券 账户 B．客户证券资金 台账 C．客户信用资金 账户 D．证券账户 12． 证券投资咨询服务和理财顾问服务属于证券经纪业务的 ( ) 。 A．核心 服务 B．有形 服务 C．附加 服务 D．差别 服务 13． 证券经纪业务营销活动不包括