洛克新材2020年年度报告.pdf

公告编号：2021-008 洛克新材 NEEQ : 839783 浙江洛克新材料股份有限公司 Zhejiang rock new material Co., LTD 年度报告 2020 1 公告编号：2021-008 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 3 第二节 公司概况 6 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 8 第四节 重大事件 17 第五节 股份变动、融资和利润分配 21 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 25 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 28 第八节 财务会计报告 33 第九节 备查文件目录 87 2 公告编号：2021-008 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张国荣、主管会计工作负责人归念文及会计机构负责人（会计主管人员）归念文保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告 □是 √否 内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 公司控股股东张国荣直接持有公司 63.00%的股份，同时 张国荣现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人， 并出资占嘉兴国升 61.25%的份额，担任嘉兴国升的执行 实际控制人不当控制的风险 事务合伙人，可通过嘉兴国升间接对公司施加影响。因