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尽职调查材料清单 尽职调查材料清单 感谢您有意向和长安基金合作发行基金专户产品。为主动顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备以下尽职调查材料清单： 尽职调查材料清单 情况说明（打勾） 一、????? 承诺函 　 1、投顾企业承诺书 　 　 2、投资授权委托人承诺书 　 二、?????企业私募立案证实或其它证券资格证实 　 1、已立案：登记证书 　 　 2、其它证券资格证实 　 三、????? 企业基础证照及关键人员身份证实 　 1、营业执照 　 　 2、税务登记证 　 　 3、组织机构代码证 　 　 4、法人代表、投资授权委托人身份证 　 　 5、经办人身份证 　 四、????? 企业介绍材料 　 1、投资顾问概况 　 　 2、企业介绍、企业组织架构图及股权结构 　 　 3、企业关键管理人及投资经理简历 　 4、投资顾问职责、顾问费用、具体投资提议方法等 　 5、投资顾问特色及业内所获荣誉 　 　 6、投资理念及投资策略/风格 　 　 7、针对此次发行产品投资理念及策略 　 　 8、投资管理及历史业绩 　 　 9、风险控制 　 　 10、尽职披露 　 11、诚信信息调查 五、????? 企业关键人员投资经验证实材料 　 1、 企业或关键投资人员六个月及以上交易流水； 　 　 2、 已发行产品协议或协议盖章版（如信托协议、专户协议、投资顾问协议等） 　 　 3、 券商或期货等金融