C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)课案.docxVIP

C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)课案 C16020证券公司全面风险管理的理念与实施（下）一、一、单项选择题1. 导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）。A. 证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等B. 证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力C. 监管层的要求D. 监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主描述：主动型风险管理您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 根据案例叙述，以下导致摩根大通的合成信贷组合被曝光的直接原因描述正确的是（）。A. 美国货币监理署发现其投资组合异常B. 其他市场参与者发现CDS指数被扭曲C. 摩根大通管理层察觉投资组合超出风险管理限额D. 作为Markit CDX.NA.IG9指数成分的美洲航空公司破产引发其合成信贷组合巨额亏损描述：伦敦鲸事件您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括（）。A. 风险指标没有做到即时性、有效性B. 风险测度计算没有做到自动化、系统化C. 组织架构尚没有做到名副其实D. 管理制度不够系统化、全面化描述：证券行业风险管理现状您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 风险管理系统所需要的