第八章-证券法课件资料.pptVIP

第八章 证券法 一 、证券法概述（一）证券的概念和分类 广义的证券是权利凭证，即用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权益的凭证。 狭义的证券指资本证券，即证明持有人享有一定的所有权和债权的书面凭证。 （二）证券法的基本原则 1．公开、公平和公正原则 2．国家统一管理和证券业自律相结合 3．分业经营与分业管理 二、证券发行制度（一）证券发行 证券发行是指发行人以筹集资金为目的，依照法定的条件和程序，将证券出售给投资者的行为。 1．股票发行 2．债券发行 3．证券投资基金的发行 证券投资基金的发行：通过发行证券投资基金券，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用基金，从事股票、债券等金融工具投资。 （二）证券发行的审核制度 （三）证券发行的承销制度 证券发行的承销是指证券公司与证券的发行人订立合同，由证券公司帮助证券发行人发行证券，而发行人向证券公司支付费用的一种法律行为。 1．承销的方式 代销 包销 2．承销协议 3．承销团 三 、证券交易 证券交易/证券买卖，指已经发行了的证券在不同的投资者之间有偿转让的行为。 （一）证券交易的