恒泰艾普董事监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度.pptVIP

《;（六）因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司 股份发生变化的，仍应遵守本条（四）、（五）之规定；;不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：;易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券 交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生 的法律责任。;第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的 二个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指 定网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量；;算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司对每 个账户分别作锁定、解锁等相关处理。;收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后， 中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份 予以全部锁定，到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。 第五章 责任追究 第三十二条 董事、监事、高级管理人员违规买卖本公司证券应追究相应责任， 并由董事会具体负责实施。 第三十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事 人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当 事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下 方式（包括但不限于）追究当事人的责任： （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股东 大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分； （二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第六条规定，将其所持本公司 股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项 后，按照《证券法》第四十七条规定，董事会收回其所得收益，并及时披露相关 事项； （三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度??定，在禁止买卖本公司股票 期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予第二十三条第（一）款的处分， 给公司造成损失的，依法追究其相应赔偿责任； （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任； （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第三十四条 本公司董事、监事、高级管理人员发生违法违规买卖本公司证券的 行为，董事会秘书应在得知相关信息后立即向北京证监局监管责任人进行报告。 违规买卖本公司证券的相关责任人除承担相应责任外，还应就违规行为尽快作出 书面说明并提交北京证监局备案，给公司造成重大影响的，还应向投资者公开致 歉。;第三十五条 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖本公司证 券的，参照本制度执行。;附件1 买卖本公司证券问询函 编号: 公司董事会: 根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请 董事会予以确认。;附件2 有关买卖本公司证券问询函的确认函 编号： ___________________: