上海证券交易所交易规则(2015年修订)课案.pdfVIP

附件 上海证券交易所交易规则 （2015 年修订） 第一章 总则 1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法 规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的证券及其 衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。本规则未作 规定的，适用本所其他有关规定。 1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 1.4 证券交易应当遵守法律、 行政法规和部门规章及本所相 关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管 理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。 第二章 交易市场 第一节 交易场所 2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设 施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相 关的通信系统等组成。 2.1.2 本所设置交易大厅。本所会员（以下简称“会员”）可 以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。 －1－ 除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅： （一）登记在册交易员； （二）场内监管人员。 第二节 交易参与人与交易权 2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易 的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。 交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进 行证券交易， 并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易 业务的相关规定。 2.2.2 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与 本所证券交易， 享有及行使相关交易权利， 并接受本所相关交易 业务管理的基本单位。 2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所 另行规定，报证监会批准后生效。 第三节 交易品种 2.3 下列证券可以在本所市场挂牌交易： （一）股票； （二）基金； （三）债券； （四）债券回购； （五）权证； （六）经证监会批准的其他交易品种。 第四节 交易时间 2.4.1 本所交易日为每周一至周五。 －2 － 国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。 2.4.2 采用竞价交易方式的，每个交易日的 9:15 至 9:25 为 开盘集合竞价时间， 9:30 至 11:30 、13:00 至 15:00 为连续竞价 时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。 根据市场发展需要， 经证监会批准， 本所可以调整交易时间。 2.4.3 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。 第三章 证券买卖 第一节 一般规定 3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容 向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。 会员接受投资者买卖委托达成交易的， 投资者应当向会员交 付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，