2016下半年吉林证券从业资格考试-证券公司的设立及主要业务考试题整理.pdfVIP

完美 WORD 格式 2015 年下半年吉林省证券从业资格考试： 证券公司的设立和 主要业务考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、下列不属于集合资产管理业务特点的有 __ 。 A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．客户资产必须进行托管 D．要设定特定的投资目标 2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由 __机构担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行 D．基金管理公司 3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10% 4 、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT 5、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是 __ A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演 D．投资者都是理性的 6、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过 __来进行的。 A．登记结算公司 B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所 D．客户的开户银行 7、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类 __个。 A．6 B．10 C．13 D．20 范文 .范例 .指导 .参考 完美 WORD 格式 8、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 nbsp; B．委托订单的数量 nbsp; C．委托价格限制 nbsp; D．委托时效限制 9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是 __ 。 A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．盈利能力指标 10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的 __ 。 A．9:30 ～11:30 、13:00 ～15:00 B．9:15 ～11:30 、13:15 ～15:00 C．9:15 ～11:30 、13:00 ～15:00 D．9:30 ～11:30 、13:30 ～15:00 11、目前我国证券市场采用的是 __结算模式。 A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方 12、我国目前证券市场的特点是 __ 。 A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型 13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、 托管和结算的原始凭证。 重要的原始 凭证的保存期不少于 __ 。 A．5 年 B．8 年 C．10 年 D．20 年 14、__负责开立并管理基金资产账户。 A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司 15、建业股息是 __ 。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 16、平稳性随机数列是指由 __构成的时间数列。 A．确定性变量 B．不确定性变量 范文 .范例 .指导 .参考 完美 WORD 格式 C．随机变量 D．非随机变量 17、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率， 将一种货币兑换成另一种货币的 债券是 __ 。 A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．