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玉米交割业务——操作流程介绍 中谷期货经纪有限公司交割部编制 （2008年2月） 目 录 交割流程（交割方式、买卖双方流程及相关费用） 交割预报 关于仓单（仓单注册、仓单注销） 交割限仓及套期保值 增值税发票 交割质量标准 交割违约的处理 指定交割仓库分布 附： 大连商品交易所豆粕指定交割仓库名录 一、玉米交割流程 玉米的交割方式有三种：期货转现货、滚动交割、集中交割。 1、期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。 1．1期转现的申请期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日），提出期转现申请的客户必须是单位客户。 1．2期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。 期转现 申请及批复 双方义务 货款交收 交割费用 标准仓单 交易日11：30前提出申请，交易所在申请的当日内予以审批 批准日结算前，卖方交相应数量的标准仓单、增值税发票；买方付全额货款。 仓单交收和货款支付由交易所负责办理 按该品种交割手续费标准收取 非标准仓单 交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。 货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所不承担保证责任。 交易双方在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明,交易所有权进行监督和核查。 按该品种交易手续费标准收取 2、滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。 2.1滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理，卖方申报交割，买方申报意向。 2.2办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。　　 2.3滚动交割流程： 滚动交割的第一日是配对日。　配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。买方应及时向卖方提供有关增值税发票开具内容的事项，卖方在配对日后7日内将增值税发票交付买方。 配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日。交收日闭市之前，买方须补齐全额货款，办理交割手续。 3、集中交割：在合约最后交易日，所有未平仓合约的持有者须以交割履约。 3．1最后交易日闭市后：交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。 3．2最后交割日闭市前：卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。　 3．3最后交割日闭市后：交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，将货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。 4、交割结算价的确定 期转现——买卖双方协议价格； 滚动交割配对日——配对日当天结算价； 集中交割最后交易日——交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。 5、买、卖双方交割流程 交割流程 买方 卖方 货款 发票 仓单 货款 发票 仓单 滚动交割 配对日（第一日） 30%保证金转为交割预付款 提供发票信息 - - 索取开票信息 交持仓对应的仓单 交收日（第三日） 支付剩余70%交割货款 最快当日可拿到卖方开具的发票 当日收市后即可拿到标准仓单 收到80%货款，发票合格后可收到另20%货款 配对后7日内提交发票 - 集中交割 最后交易日（交割月第10个交易日） 30%保证金转为交割预付款 提供发票信息 - - 索取开票信息 - 最后交割日（最后交易日后第四个交易日） 支付剩余70%交割货款 最快当日可拿到卖方开具的发票 当日收市后即可拿到标准仓单 收到80%货款，发票合格后可收到另20%货款 提交发票，最迟不超过当月 当日交易时间交齐全部仓单 5．1买方操作流程：建仓——准备货款——按保证金比例交纳——交割月可以提出交割意向——配对后提供增值税发票的信息——交纳全额货款——拿到标准仓单——仓单变现出库（或转抛以后月份） 5．2卖方操作流程：建仓——交割预报（交纳定金）——组织入库（退预报定金）——交割库检验——生成仓单——进入交割月提出滚动交割申请——开具发票——收到货款 6、买、卖双方费用情况 买方 卖方 备 注 交易手续费 0.6元/吨 0.6元/吨 期货公司标准 交割手续费 3元/吨 3元/吨 期货公司标准 交割预报定金 - 10元/吨 40有效期，按实际入库数量返还 仓单注册检验费 - 1元/吨 仓库执行复检，厂库一次性检验 仓储费 0.5～0.6元/吨天 0.5～0.6元/吨天 11月1日 — 4月30日 0.5元/吨天 5月1日 — 10月31日 0.6元/吨天 入库/出库费 3～20元/吨 3～20元/吨 交割库实行最高限价 7、合约临近交割期