产业投资子基金设立方案最新版.doc

产业投资子基金设立方案 一、基金设立的背景和目标 某某有限公司（以下简称“某某”）拟与某某省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、某某省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“某某产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资某某省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 二、子基金基本情况 子基金名称 子基金名称拟定为“某某产业投资子基金”。 子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 子基金注册地 子基金注册地为某某省某某市。 子基金规模 子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立，总规模某某亿元。 子基金主发起人情况 子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本某某亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年，某某取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 某某能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此外，某某与某某行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 子基金管理人情况 子基金将委托某某担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。 子基金管理团队情况 某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下： 子基金的组织架构 子基金投资领域 子基金的投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加工、农资流通渠道、销售，以及优质的食品服务、农业物联网及互联网+农业等领域。 子基金存续期限 子基金经营期限为5年，其中投资期2年，投资持有期2年，投资退出期1年。经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，可将子基金存续期限延长一年，延长后期限不超过十年。投资项目如提早退出，经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，子基金可以提早清算。 子基金的托管 子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行业金融机构托管，采取公开招标的方式选择，并与其签署《托管协议》。托管银行按照托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，每季度向引导基金提交监管报告。 三、基金募集 基金募集进度计划及当前进度列表 子基金各合伙人的出资根据投资项目的资金需求进度分期到位，至迟不超过某某年；并且，首期出资不低于认缴出资额的某某%。 基金申请引导基金规模及出资比例 子基金拟申请引导基金某某元，占子基金总出资额的某某。 其他出资人出资金额及出资比例 某某出资某某亿元，占子基金总出资额的某某%，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任，享受劣后级投资收益；其他出资人出资某某亿元，占子基金总出资额的某某%，作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，享受优先级投资收益。子基金单一出资人出资额不低于500万元，且单一出资人及其一致行动人出资额不超过子基金注册资本2/3。 出资人（含子基金管理人）之间的股权、债权或亲属等关联关系说明 子基金出资人之间不具有股权、债权或亲属等关联关系。 已确认的出资人如有特殊诉求需予以说明 已确认出资人暂无特殊诉求。 四、子基金投资 子基金投资方向 子基金的投资方向为农业产业的培育和扶持，兼顾中短期财务投资，优先投资某某省范围内大农业概念企业，投资于某某省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中，子基金投资不超过被投资企业总股权的30%，对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%；后续跟进投资不超过子基金对该企业实际投资额的50%。 子基金投资策略 子基金以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。 投资决策机制 子基金在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽