华西证券：2020年年度报告.PDF

2020 年年度报告全文 华西证券股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年04 月 1 2020 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机 构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而 大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、 信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。另外，随着新《证券法》的实 施和注册制的推行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提出了更高的 要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅提高。请投 资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析“，并特别注意上述风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,625,000,000 为基数， 向全体股东每10 股派发现金红利1.11 元（含税），送红股0 股（含税），不以公 积金转增股本。 2 2020 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 2 第二节 公司简介和主要财务指标 6 第三节 公司业务概要 24 第四节 经营情况讨论与分析 28 第五节 重要事项 58 第六节 股份变动及股东情况 84 第七节 优先股相关情况 90 第八节 可转换公司债券相关情况 91 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 92 第十节 公司治理 103 第十一节 公司债券相关情况 116 第十二节 财务报告 122 第十三节 备查文件目录 244 3 2020 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 华西证券、华西有限、公司、本公司 指 华西证券股份有限公司 华西期货 指 华西期货有限责任公司 华西银峰 指 华西银峰投资有限责任公司 华西金智 指 华西金智投资有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《华西证券股份有限公司章程》 报告期 指 2020 年 报告期末