监事会议事规则.docxVIP

精品文档，值得拥有 万科企业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了适应建立现代企业制度的需要，规范监事会的组织和运作， 保障监事会依法独立行使监督权， 确保公司资产的安全增值、 根据《中华人民共 和国公司法》等有关法规，以及《万科企业股份有限公司章程》 ，特制定本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权， 保障股东权益、 公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、 法规和公司章程， 忠实履行监事会和监事的职 责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事会的性质和职权 第五条 监事会是公司依法设立的监督机构， 对股东大会负责，并报告工作。 第六条 监事会行使下列职权： 1、检查公司的财务，对公司的重大生产经营活动行使监督权； 2、对董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法 律、法规或公司章程的行为进行监督； 3、对董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益 时，要求予以纠正；不予纠正的，有权向股东大会报告； 4、经监事会监事表决同意，提议召开临时股东大会； 5、列席董事会会议； 6、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第七条 监事会行使职权时， 根据情况可以聘请会计师事务所、 律师事务所等机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。 1 / 4 精品文档，值得拥有 第三章 监事会的产生和监事的任职资格 第八条 监事会由 3 名监事组成，包括股东代表和不低于监事会成员总数三分之一的员工代表。 第九条 监事会中的股东代表由股东提出候选人名单， 经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同。 监事会中的员工代表由公司职工民主选举产生，更换时亦同。 第十条 监事会设召集人一人， 由全体监事过半数同意选举产生， 更换时亦 同。 第十一条 监事的任期每届三年。 任届期满， 连选可以连任。 监事任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。 第十二条 监事一般应具备下列条件： 1、能够维护股东权益和公司利益； 2、坚持原则，廉洁奉公、办事公道； 3、具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。 第十三条 有下列情形之一的，不得担任监事： 1、无民事行为能力或限制民事行为能力； 2、因犯有贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被 判处刑罚，执行期满未逾五年， 或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年； 3、担任因经营不善破产清算的公司、 企业的董事或厂长、 经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾一年； 4、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、个人所负数目较大的债务到期未清偿； 6、被中国证监会确定并尚未解除的市场禁入者。 第十四条 公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和国家公务员，不得兼任本公司监事。 第十五条 违反上述第十四、十五条规定选举的监事，该选举无效。 第十六条 监事可以在任期届满前提出辞职。 监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。 第四章 监事和监事会召集人的职权 第十七条 监事享有以下权利： 2 / 4 精品文档，值得拥有 1、经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要求董事及公司有关人员提供有关情况报告； 2、对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表册进行检查审核，将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告； 3、出席监事会会议，并行使表决权； 4、在有正当理由和目的情况下，建议监事会召开临时会议； 5、出席公司股东大会，列席公司董事会会议； 6、根据公司章程规定和监事会的委托，行使其他监督权。 第十八条 监事应履行以下义务： 1、遵守公司章程，忠实履行监督职责，执行监事会决议，维护股东、员工 权益和公司利益； 2、不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公司 财产； 3、保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘 密。 第十九条 监事不履行监督义务，致使公司利益和股东权益遭受重大损害的，应视其过错程度，分别追究其责任。 第二十条 监事履行公司职务时， 违反法律、 法规或公司章程的规定， 给公司造成损害的，应承担赔偿责任。 第二十一条 监事会召集人行使下列职权： 1、召集和主持监事会会议； 2、检查监事会决议的执行情况； 3、代表监事会向股东大会报告工作。 第二十二条 当董事或总经理与公司发生诉讼时， 由监事会召集人代表公司与董事或总经理进行诉讼。 第五章 监事会监督方法和程序 第二十三条 监事会会议每年至少召开二次 ，每半年必