2021年广西上半年期货从业资格期货交易流程模拟试题.docVIP

广西上半年期货从业资格：期货交易流程模仿试题 一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1、管理及撤销期货从业人员从业资格（） A．中华人民共和国证监会 B．中华人民共和国证券业协会 C．中华人民共和国期货业协会 D．各期货公司 2、汤某是某期货公司首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。依照规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60 3、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 4、成交量和持仓量等，对将来期货价格走势进行判断分析办法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 5、某期货交易所会员既有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 6、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后，（）依法获得相应受偿权，可以依法参加期货公司清算。 A．中华人民共和国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 7、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（）原则，维护期货交易各方面合法权益。 A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正 8、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。 A．予以批准 B．不予批准 C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴 9、管理和使用品体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国期货业协会 10、某投资者以267美分/蒲式耳权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳看涨期权，当标物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权时间价值为__。 A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳11、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。 A．中华人民共和国证监会 B．期货业协会 C．中华人民共和国证监会派出机构 D．期货交易所 12、客户保证金未足额追加，期货公司（）。 A．应当按照公司原则计算保证金 B．可以只在报表附注中阐明 C．应当按照分类和流动性进行风险调节 D．应当相应调减净资本 13、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中华人民共和国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 14、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定是（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 15、Euro-BOBL债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 16、沪深300股指期货合约交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 17、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 18、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 19、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定（）条件，期货公司应当承担由此产生民事