国际金融《国际金融》 考试试题九试卷（国际金融）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 国际金融《国际金融》 考试试题九试卷（国际金融） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、金融机构应按照客户 的特点或者帐户 的属性， 并考虑地域、 业务、行业、 客户 是否为外国政要等因素， 划分风险等级， 并在持续关注的基础上， 适时调整风险等级。 在同等条件下， 来自于反洗钱、 反恐怖融资监管薄弱国家（地区） 客户 的风险等级应( ) 来自于其他国家（地区） 的客户 A.高于 B.略高于 C.低于 略低于2、下列关于金融机构信息交流的说法错误的是( ) A.包括金融机构内部各部门、 各分支机构之间相互联系和传递各种信息 B.包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息 C.不利于管理层作出正确决策 使所有员工了 解自己在内部控制体系中的职责和作用3、以严格的银行保密制度而著称的瑞士， 接受国际通行的反洗钱规则是在哪一年( ) A.2001 B.2004 C.2008 20104、客户 洗钱风险分类的参考指标不包括( ) A.国家或地区因素 B.行业因素 C.业务因素 客户 性别因素5、金融行动特别工作组发布首份关于反洗钱的《四十项建议》 是在( ) A.1989-10-1 B.1990-2-1 C.1996-6-1 1996-2-16、《打击跨国有组织犯罪公约》 由( ) 发布。 A.联合国 B.亚太反洗钱组织 C.FATF 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织7、可疑交易报告通常不包括( ) A.涉嫌洗钱的可疑交易 B.涉嫌恐怖融资的可疑交易 C.金融机构在履行客户 身份识别义务过程中发现的任何可疑行为 协助司法机关开展调查的资金交易8、国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是在哪一年( )。 A.1988 B.1992 C.2001 20039、客户 洗钱风险等级分类的原则不包括( )。 A.全面性 B.间歇性 C.持续性 保密性10、在与客户 的业务关系存续期间， 金融机构应当采取持续的客户 身份识别措施， 关注客户 及其日常( )、 金融交易情况， 及时提示客户更新资料信息 A.资金来源 B.经济状况 C.经营活动 资金用途11、FATF 于( ) 年公布了 《没收和资产追回最佳实践报告》 A.2012 B.2011 C.2010 200912、反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是( ) A.现场检查 B.现场走访 C.反洗钱调查 高管约谈13、2003 年 12 月 27 日， 修改后的《中华人民共和国中国人民银行法》 规定未包含( ) A.指导、 部署金融业反洗钱工作 B.负责反洗钱的资金监测 C.有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗钱规定的行为” 进行检查监督 对金融机构高管人员任职资格进行任免14、《反腐败公约》 由( ) 发布 A.联合国 B.亚太反洗钱组织 C.FATF 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织15、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评的依据是( ) A.40+9 项建议 B.40+8 项建议 C.40 条建议 新 40 条建议16、义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是( ) A.至少每季度评估一次 B.至少每半年评估一次 C.至少每年评估一次 至少每两年评估一次17、证券期货业机构在委托第三方识别客户 身份时， 委托协议中应包含的内容( ) A.双方不能互相透露客户 信息 B.确保可随时获取客户 完整的身份资料和身份基本信息 C.双方独立履行反洗钱义务 不恰当的客户 身份识别措施18、以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 新增的适用对象( ) A.保险经纪公司 B.保险专业代理公司 C.货币经纪公司 小额贷款公司19、客户 洗钱风险分类的参考指标中， 以下说法不正确的是( ) A.客户 因素包括个人客户 和企业