内部控制手册-15.2 专利管理.doc

PAGE / NUMPAGES 15.2 专利管理 概述 规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关涉及公司对于知识技术的认证、专利申报、统一管理、转让或出售、跟踪检查及保密等制度，旨在加强对知识技术的保护，对核心研发人员管理。 适用范围 适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 相关制度 专利评审制度 合同管理规定 商业秘密管理规定 员工保护和商业道德行为规范 专利管理规定。 职责分工 法律事务部：负责专利有关认证和申报，登记、组卷及建档，专利的管理，定期更新检查， 签订专利转让合同及负责相关转让手续。 授权审批人员：负责专利、专利转让及出售等的审批。 研发中心：负责研发相关的知识产权成果立项、对研发成果转让或出售的合同审核。 流程图 控制目标 序号 《内控手册》唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别 1 15.2-CT1 确保对专利受到合理保护 资产保全目标 2 15.2-CT2 确保对研究成果达到公司预计效果 经营效率目标 3 15.2-CT3 确保专利得到及时申请 资产保全目标 5 15.2-CT4 确保专利转让相关手续经过适当的管理层的审批 经营效率目标 6 15.2-CT5 确保对核心研究人员管理符合国家法律规定 合法合规目标 7 15.2-CT6 确保研究成果能及时转化为生产力 经营效率目标 8 15.2-CT7 确保对专利的相关处理符合法律规定 合法合规目标 控制矩阵 风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目 1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 2 3 4 5 15.2-R1 各项专利技术的申报、审核及转让等工作由同一人负责，导致知识产权管理不相容职责未分离、职责混乱，造成公司内部舞弊风险 15.2-CT1 15.2-CA1 在专利提案中明确知识产权管理过程中各岗位的职能及分工，包括对知识产权申报、审核、保管及转让的各项岗位情况说明 申报/审核/保管 预防型 专利管理规定 专利提案及申请OA流程 　 　 　 　 　 　 15.2-R2 公司或下属单位相关部门未经授权使用公司专利，造成公司资产损失 15.2-CT1 15.2-CA2 公司及下属单位需要使用相关专利时，须签订相关协议，并在协议中进行概括性的约定 申请/审核/审批 预防型 专利管理规定 相关协议 　 　 　 　 　 　 15.2-R3 研究成果转化成功后未及时申请专利，导致研究成果被其他竞争对手模仿利用，损害公司经营收益 15.2-CT3 15.2-CA3 公司法律事务部组织，研发中心或研发部配合进行有关认证或专利申报等工作，经认证或取得专利后形成自主知识产权 　 预防型 专利管理规定 专利申请单、专利提案书 　 　 　 　 　 　 15.2-CT3 15.2-CA4 利用公司资金支持完成的研发项目所形成的自主知识产权归公司所有，在法律允许范围内由公司法律事务部统一管理 　 预防型 专利管理规定 知识产权管理清单 　 　 　 　 　 　 15.2-R4 专利管理部门无专利相关资料记录台账，导致无法明确了解具体项目，无法有效进行项目后期跟踪管理 15.2-CT1 15.2-CA5 专利管理部门应建立专利资料管理数据库，由部门内部专人负责保管 　 预防型 专利管理规定 研发项目资料管理数据库 　 　 　 　 　 　 15.2-R5 专利资料归档交接不规范、归档不全导致归档信息记录不全，重要资料未编号记录，容易造成研究资料遗失 15.2-CT1 15.2-CA6 专利申报过程中的资料按阶段收集并上传至专利资料管理数据库 　 预防型 项目管理程序 项目资料管理数据库 　 　 　 　 　 　 15.2-R6 未设立标准的专利评审流程 15.2-CT2 15.2-CA7 主管单位应当建立标准的专利评审流程，评审时应严格按照制度执行，相关的审批必须严格执行 　 预防型 专利评审制度 专利评审记录 　 　 　 　 　 　 15.2-R7 未明确设置查阅和使用专利资料的权限，导致未经授权人员直接接触研究资料，造成未公开信息泄露 15.2-CT4 15.2-CA8 对于涉密文件的管理按照商业秘密管理规定进行管理 　 预防型 商业秘密管理规定 商业秘密使用审批记录单 　 　 　 　 　 　 15.2-R8 未对专利项目进行后评估 15.2-CT6 15.2-CA9 专利评审委员会定期对专利项目进行后评估 　 发现型 专利管理规定 专利后评估会议记录 　 　 　 　 　 　 15.2-R9 未具体明确与合作单位共同开发形成的研究成果归属权